公告日期：2025-04-26

东北证券股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（独立董事 崔军）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2024年任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2024年具体履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国
人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。

（二）独立性情况

经自查，2024 年本人在担任公司独立董事期间，持续
符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、2024 年度履职概况

（一）出席会议情况

2024 年，公司共组织召开股东大会 2 次，本人现场出
席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情况，积极维护公司股东的合法权益。

2024年，公司共召开董事会会议9次、审计委员会会议7次、提名与薪酬委员会会议2次、独立董事专门会议2次，本人作为公司独立董事、审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员，出席以上全部会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；同时对审计委员会、提名与薪酬委员会、独立董事专门会议的议案是否同意提交董事会审议

发表明确表决意见，切实发挥专业作用，助力董事会科学决

策。具体参会情况如下：

会议类型 会议届次 召开方 召开日期 议题 出席 表决或发表
式 数 方式 意见情况

公司 2023 年度股东大会 现场会议 2024.5.9 14

股东大会 不适用
公司 2024 年第一次临时股东大会 现场会议 2024.11.1 3

公司第十一届董事会 现场会议 2024.2.2 4

2024 年第一次临时会议

公司第十一届董事会第三次会议 现场会议 2024.4.17 34

公司第十一届董事会 通讯表决 2024.4.28 2

2024 年第二次临时会议

公司第十一届董事会 现场会议 2024.5.9 2

2024 年第三次临时会议

董事会 公司第十一届董事会 通讯表决 2024.5.22 1

2024 年第四次临时会议

公司第十一届董事会第四次会议 现场会议 2024.8.26 6

公司第十一届董事会 现场会议 2024.10.16 7

2024 年第五次临时会议

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