公告日期：2022-06-10

联合〔2022〕3307 号

联合资信评估股份有限公司通过对东北证券股份有限公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持公
司主体长期信用等级为 AAA，维持“21 东北 01”“21 东北 03”
“22 东北 01”的信用等级为 AAA，维持“22 东北 D1”“22 东北
证券 CP002”“22 东北证券 CP003”“22 东北证券 CP004”的信用
等级为 A-1，评级展望为稳定。

特此公告

联合资信评估股份有限公司
评级总监：

二〇二二年六月十日

东北证券股份有限公司

2022年跟踪评级报告

评级结果： 评级观点

项目 本次 评级 上次 评级 联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）
级别 展望 级别 展望 对东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东北证券”）
东北证券股份有限公司 AAA 稳定 AAA 稳定

21 东北 01 AAA 稳定 AAA 稳定 的跟踪评级反映了公司作为全国性综合类上市券商之一，
21 东北 03 AAA 稳定 AAA 稳定 资本实力很强，业务覆盖国内主要省市，在吉林省内具有明
22 东北 01 AAA 稳定 AAA 稳定 显区域竞争优势。2021 年，公司各主要证券业务板块发展
22 东北 D1 A-1 稳定 A-1 稳定

22 东北证券 CP002 A-1 稳定 A-1 稳定 势头良好，盈利水平有所提升；各项风控指标持续优于监管
22 东北证券 CP003 A-1 稳定 A-1 稳定 水平，资产流动性和资本充足性较好。

22 东北证券 CP004 A-1 稳定 A-1 稳定 同时，联合资信也关注到证券市场波动、监管政策变
跟踪评级债项概况： 化、市场信用风险上升带来的风险暴露增加等因素，可能对
债券简称 发行 债券 到期 公司经营带来不利影响；公司一年内到期的债务占比较高，
规模 余额 兑付日 需关注短期流动性管理情况；2022 年一季度，公司权益类
21 东北 01 36.60 亿元 36.60 亿元 2024/04/09

21 东北 03 25.00 亿元 25.00 亿元 2024/08/20 自营业务出现较大浮亏导致整体经营亏损。

22 东北 01 18.40 亿元 18.40 亿元 2025/03/25 未来随着资本市场的持续发展、各项业务的稳步推进，
22 东北 D1 9.00 亿元 9.00 亿元 2023/01/13 公司整体竞争力有望进一步提升。

22 东北证券 CP002 10.00 亿元 10.00 亿元 2022/08/12

22 东北证券 CP003 10.00 亿元 10.00 亿元 2022/07/13 综合评估，联合资信确定维持公司主体长期信用等级
22 东北证券 CP004 10.00 亿元 10.00 亿元 2022/07/27 为AAA，维持“21东北01”“21东北03”“22东北01”的信用
等级为AAA，维持“22东北D1”“22东北证券CP002”“22东
评级时间：2022 年 6 月 10 日 北证券CP003”“22东北证券CP004”的信用等级为A-1，评
级展望为稳定。

本次评级使用的评级方法、模型：

名称 版本 优势

证券公司主体信用评级方法 V3.2.202204 1． 全国性综合类……
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