5月16日，中证中小投资者服务中心提名的独立董事候选人杜健获上峰水泥2024年度股东会表决通过。

　　这是继2024年6月以来，通过“联合股东提名+公开征集表决权”方式为第一医药提名独立董事之后，A股市场第二单由投资者保护机构提名并获表决通过的独董案例，成为我国独立董事制度改革具体落实的又一实践。

　　业内人士认为，这是投保机构站在投资者立场，代表中小投资者“发声”，促进上市公司完善内部治理的积极探索，更凸显了中小投资者通过制度性路径深度参与公司治理的可行性。

　　公开提名独董再获突破

　　5月16日晚，上峰水泥发布2024年度股东会决议公告。公告显示，公司股东会审议通过《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》，以累积投票的方式选举杜健等为公司第十一届董事会独立董事，任期三年，自公司2024年度股东会选举通过之日起计算。

　　中国证券报记者采访了解到，中证投服中心此次提名独立董事的全流程操作，展现了制度创新与市场实践的深度融合。中证投服中心于2025年4月25日与相关机构投资者联合提名杜健为上峰水泥独立董事候选人，并就该独立董事选任议案公开征集表决权。

　　在公开征集表决权阶段，中证投服中心表示，投资者可通过查看征集公告了解参与公开征集的具体方式，若未能及时参与公开征集，也可自行投赞成票以表达支持态度。

　　据了解，在第一医药案例中，公开征集期间，许多投资者对投保机构公开提名表达了赞成和支持，认为有利于促进独立董事更好发挥作用，并拓宽参与公司治理的路径。

　　从政策背景看，此次提名是落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革意见》和《上市公司独立董事管理办法》的关键举措。中证投服中心作为投保机构代表，在市场化、法治化原则下联合机构投资者提名候选人，并通过公开征集中小股东表决权形成合力。

　　本次表决环节，中证投服中心5月16日在现场代表公开征集获委托的股东参会并投票，最终同意该议案的股份数占出席会议有效表决权股份总数的103.88%，中小股东同意股份数占出席会议中小股东有效表决权股份总数的180.45%，其中中证投服中心公开征集股份数占中小股东同意股份数的71.94%。

　　行权示范效应激活治理效能

　　中证投服中心连续两单独董提名成功，引发资本市场对中小投资者行权路径的广泛讨论。

　　专家认为，中证投服中心立足股东身份，充分考虑独立董事候选人过往勤勉尽责情况、专业履职能力与保护中小投资者合法权益的契合度，有助于促进独立董事更好履职，提高上市公司治理水平。

　　简历显示，杜健为浙江大学管理科学与工程博士研究生。2006年至今，杜健任职于浙江大学管理学院，现任浙江大学创新创业与战略学系副教授等职。2018年1月至2024年1月，杜健任杭州可靠护理用品股份有限公司独立董事；2020年5月至今，任杭州壹网壹创科技股份有限公司独立董事；2024年11月至今任福莱特玻璃集团股份有限公司独立董事。

　　“投保机构征集、联合中小投资者深度介入上市公司独立董事提名、选任环节，丰富了独立董事选任模式，使中小投资者能够进一步依法行使提名权和投票权，将法律赋予的股东权利和分散的个体诉求转化为可感知的治理效能，为中小投资者参与公司治理提供了有效路径。”在上述专家看来，这有助于形成中小投资者积极参与上市公司内部治理的示范效应。中证投服中心连续两单公开提名独立董事的成功实践，从提名、征集、表决等方面全流程标准化操作，将激励更多的中小投资者行使股东权利，成为强化监督制衡的多元力量，从而推动公司治理结构的优化和高质量发展。

　　“杜健的履职成效将成为观察独立董事制度改革落地的一块‘试金石’，若能在公司治理等方面发挥实效，将为后续实践提供宝贵经验。”有资深律师告诉记者，对整个资本市场，此次实践也印证了一个逻辑——只有将“沉默权益”转化为可执行的投票权，并让这些分散的股东权利在公司治理中找到“存在感”，才能构建起共建、共治、共享的上市公司生态。

　　中证投服中心表示，下一步将继续贯彻落实证监会关于上市公司独立董事制度改革的有关部署安排，推动优化独立董事选任机制，累积独立董事公开提名实践，促进独立董事制度改革走深走实。