日本证券交易等监视委员会（SESC）建议日本金融厅等行政机关对富途控股旗下互联网券商moomoo实施行政处罚。

　　SESC指出四大问题：

　　其一是moomoo在与客户签订美国ETF和ETN合同时作出虚假陈述，且客户善后处理草率、信息告知缺位；

　　其二是无故拒绝受理客户国内上市股票转出申请；

　　其三是反洗钱工作失职，错误认为 “拒绝开户的客户无交易往来，无需核查可疑交易”；

　　最后是IT治理、风控、运维等多方面出现漏洞，存在重大系统风险。