公告日期：2025-06-30

债券代码：148750.SZ 债券简称：24 工控资本 01
债券代码：524069.SZ 债券简称：24 工控资本 02
广州工控资本管理有限公司公司债券

年度受托管理事务报告

（2024 年度）

主承销商/簿记管理人/受托管理人

（深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层）

2025 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《广州工控资本管理有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、《广州工控资本管理有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》、《广州工控资本管理有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)募集说明书》（以下简称“募集说明书”）等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及广州工控资本管理有限公司（以下简称“工控资本”、“公司”、“发行人”）出具的相关说明文件等，由本期公司债券受托管理人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经平安证券书面许可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，平安证券不承担任何责任。

目录

重要声明......1
目录......2
第一节 本期债券概况......3
第二节 受托管理人履行职责情况......7
第三节 发行人的经营与财务状况......9
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ......12
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况 ......13
第六节 发行人偿债意愿和能力分析......14
第七节 内外部增信机制、偿债保障措施变动情况 ......15
第八节 偿债保障措施执行情况以及本息偿付情况 ......16
第九节 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......17
第十节 债券持有人会议召开情况......18
第十一节 发生受托管理协议约定事项的说明 ......19
第十二节 对债券持有人权益有重大影响的其他情况 ......20
第一节 本期债券概况

一、债券的主要条款—24 工控资本 01

发行主体：广州工控资本管理有限公司。

债券名称：广州工控资本管理有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

发行规模：本期债券总规模不超过人民币 6 亿元（含 6 亿元）。

债券期限：3 年期。

债券票面金额：100 元。

发行价格：本期债券按面值平价发行。

增信措施：本期债券无担保。

债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

债券利率及其确定方式：本期债券为固定利率，票面利率将以公开方式向具备相应风险识别和承担能力的专业投资者进行询价后，由发行人与簿记管理人确定本期债券的票面利率簿记建档区间，投资者直接向簿记管理人发出申购订单，簿记管理人负责记录申购订单，最终由发行人与簿记管理人根据申购情况确定本期债券的最终发行利率。

发行方式：本期债券发行采取网下发行的方式面向专业机构投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。

发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立 A 股证券账户的专业机构投资者（法律、法规禁止购买者除外）。

承销方式：本期债券由主承销商以余额包销的方式承销。

配售规则：与发行公告一致。

网下配售规则：与发行公告一致。

起息日期：本期债券的起息日为 2024 年 5 月 30 日。

兑付及付息的债权登记日：将按照深交所和证券登记机构的相关规定执行。

付息方式：按年付息。

付息日：2025 年至 2027 年每年的 5 月 30 日为上一个计息年度的付息日（如
遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

兑付方式：到期一次还本。

兑付日：2027 年……
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