公告日期：2023-06-08

债券简称：21 康佳 01 债券代码：114894
债券简称：21 康佳 02 债券代码：133003
债券简称：21 康佳 03 债券代码：133040
债券简称：22 康佳 01 债券代码：149987
债券简称：22 康佳 03 债券代码：133306
债券简称：22 康佳 05 债券代码：133333
兴业证券股份有限公司

关于康佳集团股份有限公司

累计诉讼、仲裁情况的临时受托管理事务报告
债券受托管理人：兴业证券股份有限公司

二 〇 二 三 年 六 月

一、公司债券核准及发行情况

根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函〔2020〕890 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2021 年 1 月发行人面向专业投资者发行规模为 10 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21 康佳 01”；2021
年 5 月发行人面向专业投资者发行规模为 5 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021
年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21 康佳 02”，2021 年 7 月发行人面
向专业投资者发行规模为 8 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第三期）”，为“21 康佳 03”。

根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877 号文注册，发行人获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券，采用分期发行的
方式。2022 年 7 月发行人面向专业投资者发行规模为 12 亿元的“康佳集团股份
有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为“22 康佳 01”。

根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函〔2022〕539 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2022 年 9 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，
为“22 康佳 03”；2022 年 10 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，为“22 康佳 05”。

二、本次债券的重大事项

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理协议》的约定，现就发行人累计诉讼、仲裁情况的事项报告如下：

1、发行人累计诉讼、仲裁情况概述

截至 2023 年 5 月 31 日，发行人及控股公司连续十二个月内新发生累计诉

讼、仲裁金额合计为 95,423.01 万元，占发行人最近一期经审计净资产绝对值的

12.49%。其中，作为原告或申请人的诉讼、仲裁金额为 69,865.33 万元；作为被

告或被申请人的诉讼、仲裁金额为 25,557.68 万元。发行人及控股公司连续十二

个月内新发生累计诉讼、仲裁情况具体明细如下：

（1）发行人及控股公司作为原告（申请人）的大额诉讼、仲裁情况：

序 原告/申请人 被告/被申请人 案由 诉讼请求判 标的金额 受理时 受理机 进展
号 令 （万元） ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。