公告日期：2023-03-03

债券简称：21 康佳 01 债券代码：114894
债券简称：21 康佳 02 债券代码：133003
债券简称：21 康佳 03 债券代码：133040
债券简称：22 康佳 01 债券代码：149987
债券简称：22 康佳 03 债券代码：133306
债券简称：22 康佳 05 债券代码：133333
兴业证券股份有限公司

关于康佳集团股份有限公司对深圳证监局责令
改正措施披露整改报告事项的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人：兴业证券股份有限公司

二 〇 二 三 年 三 月

一、公司债券核准及发行情况

根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函〔2020〕890 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2021 年 1 月发行人面向专业投资者发行规模为 10 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21 康佳 01”；2021
年 5 月发行人面向专业投资者发行规模为 5 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021
年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21 康佳 02”，2021 年 7 月发行人面
向专业投资者发行规模为 8 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第三期）”，为“21 康佳 03”。

根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877 号文注册，发行人获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券，采用分期发行的
方式。2022 年 7 月发行人面向专业投资者发行规模为 12 亿元的“康佳集团股份
有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为“22 康佳 01”。

根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函〔2022〕539 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2022 年 9 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，
为“22 康佳 03”；2022 年 10 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，为“22 康佳 05”。

二、本次债券的重大事项

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理协议》的约定，现就发行人对深圳证监局责令改正措施披露整改报告事项报告如下：

发行人于 2022 年 12 月 30 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（简
称“深圳证监局”）下发的《深圳证监局关于对康佳集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2022]230 号）（简称《决定书》）。收到《决定书》后，发行人董事局和管理层对《决定书》中提出的问题高度重视，在第一时间向发行人全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报，并召集发行人管理层及相关单位严格按照《公司法》、《证券法》、《会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则》等法律、法规和规范性文件的规定，对《决定书》中涉及的问题进行了针对性的分析研讨和全面自查，深刻反思了发行人在内部控制等方面存在的问题和不足，认真整改，以杜绝此类问题的再次发生。现将发行人具体整改情况报告如下：

“问题一：你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强证券法律法规的学习和培训，不断提高履职能力，忠实勤勉、谨慎履职，切实提高公司规范运作和信息披露水平。……
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