公告日期：2022-07-29

债券代码：149962.SZ 债券简称：22 川资 01
中信证券股份有限公司

关于四川发展资产管理有限公司涉及重大 诉讼（仲裁）的受托管理事务临时报告
债券受托管理人

2022 年 7 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《四川发展资产管理有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券持有人会议规则》、《四川发展资产管理有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下统称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、四川发展资产管理有限公司（以下简称“川发资管”、“发行人”、“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。

资者公开发行公司债券（第一期）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照本次债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，中信证券现就发行人涉及重大诉讼（仲裁）的事项报告如下：
一、本次债券的基本情况

发行人发行总规模不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）公司债券事项经发行
人于经发行人 2021 年 7 月 2 日召开的董事会会议审议通过。并经发行人 2021 年
9 月 28 日召开的股东大会批复同意。

本次债券于2022年3月10日经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕514 号”文核准面向专业投资者公开发行，核准规模为不超过人民币 10 亿元（含10 亿元）。本次债券将按照《管理办法》的相关规定，根据公司的发展状况和资金需求，自中国证监会核准本次债券发行之日起二十四个月内发行完毕。

2022 年 6 月 28 日，发行人发行起息了四川发展资产管理有限公司 2022 年
面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），债券简称为 22 川资 01，债券代
码为 149962，发行规模 10 亿元，发行期限为 3 年期，票面利率 3.65%，上市日
期为 2022 年 7 月 4 日。

二、本次诉讼（仲裁）的基本情况

（一）成都澜山置业诉讼案件

1、诉讼事项基本请况

本次诉讼的受理时间： 2022 年 4 月 6 日

本次诉讼的受理机构： 四川省成都市中级人民法院（以下简称“成都中院”）

本次诉讼当事人-原告： 成都澜山置业有限公司（以下简称“澜山置业”）

本次诉讼当事人-被告： 四川发展资产管理有限公司

本次诉讼案由： 借款合同纠纷

本次诉讼标的： 68,594,911 元（利息）

2、诉讼案件进展情况

2018 年澜山置业与发行人通过四川金融资产交易所签订了《非公开定向债权投资工具认购协议》及相关协议，公证处办理了赋强公证文书。因澜山置业未
能及时履行债务，发行人于 2020 年 5 月向成都中院申请强制执行。2022 年 4 月，
澜山置业向成都中院递交诉状，主张不予执行公证文书中超过法定部分的利息、罚息和复利。成都中院已受理澜山置业诉发行人的该案件，案号（2022）川 01 民
初 4011 号，并定于 2022 年 7 月 27 开庭。

（二）天科中为诉讼案件

1、诉讼事项基本请况

本次诉讼的受理时间： 2022 年 5 月 25 日

本次诉讼的受理机构： 天津市第二中级人民法院（以下简称“天津二中院”）

本次诉讼当事人-原告： 天津天科中为科技发展有限公司（以下简称“天科中为”）
本次诉讼当事人-被告： 四川发展资产管理有限公司

本次诉讼案由： 金融借款合同纠纷

本次诉讼标的： 210,000,000 元（本金及利息）

2、诉讼案件进展情况

2019 年 1 月 8 日及 2019 年 7 月 10 日，发行人分别受让天科中为 1.8 亿元
（以下称“1.8 亿元债权”）及 0……
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