公告日期：2023-06-30

债券简称: 149485.SZ 债券代码：21 光大 Y2
债券简称: 149542.SZ 债券代码：21 光大 Y4
债券简称: 149808.SZ 债券代码：22 光大 Y1
债券简称: 149834.SZ 债券代码：22 光大 Y2
债券简称: 149920.SZ 债券代码：22 光大 Y3
债券简称: 149958.SZ 债券代码：22 光大 Y4
中国光大集团股份公司

公司债券受托管理事务报告

（2022 年度）

（住所：北京市西城区太平桥大街 25 号）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层）

2023 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《中国光大集团股份公司2021 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》、《中国光大集团股份公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》及其它相关公开信息披露文件以及中国光大集团股份公司（以下简称“发行人”、“光大集团”或“公司”）出具的相关说明文件等，由受托管理人首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）编制。首创证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《中国光大集团股份公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为首创证券所作的承诺或声明。

目 录

重要声明...... 1
目 录 ...... 2
第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况...... 3
第二章 发行人 2022 年度经营与财务状况...... 8
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况......11
第四章 发行人偿债意愿和偿债能力分析...... 15
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与本期债券增信措施的有效性分析...... 16
第六章 本期债券的本息偿付情况 ...... 20
第七章 定期报告披露情况 ...... 21
第八章 债券持有人会议召开的情况...... 22
第九章 本期债券的跟踪评级情况 ...... 23
第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况...... 29
第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 30

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、核准情况及核准规模

21 光大 Y2、21 光大 Y4、22 光大 Y1、22 光大 Y2、22 光大 Y3 和 22 光
大 Y4

2020 年 5 月 18 日，公司董事会、股东大会分别审议通过了《关于中国光
大集团股份公司申请中长期债券及超短期融资券发行额度的议案》，同意公司公开发行规模不超过人民 150 亿元的公司债券。

2020 年 9 月 1 日，经深圳证券交易所审核同意并经中国证券监督管理委
员会注册（〔2020〕2068 号），发行人获准在中国境内向专业投资者发行面值不超过人民币 150 亿元公司债券的注册。

二、本次债券基本条款

1、2021 年 5 月 24 日，发行人成功发行中国光大集团股份公司 2021 年面
向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”），
本期债券的基础期限为 5 年，发行规模 30 亿元。中国光大集团股份公司 2021 年
面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）本期债券具体要素如下：
（1）债券简称：21 光大 Y2

（2）债券代码：149485.SZ

（3）债券期限：本期债券基础期限为 5 年，在……
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