公告日期：2023-06-29

股票简称：西部证券 股票代码：002673.SZ
债券简称：22 西部 01 债券代码：149779.SZ
22 西部 02 149837.SZ
22 西部 03 149838.SZ
22 西部 04 149907.SZ
22 西部 05 149908.SZ
22 西部 06 149949.SZ
西部证券股份有限公司公司债券

2022 年年度受托管理事务报告

受托管理人

东方证券承销保荐有限公司

二〇二三年六月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执业行为准则》”）、《西部证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》及《西部证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件，由东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）编制。编制本报告的内容及信息均来源于发行人所提供的 2022 年度审计报告、证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为东方投行所作的承诺或声明。在任何情况下，未经编制方书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目录

第一章 公司债券概况 ......1
第二章 公司债券受托管理人履职情况 ......8
第三章 发行人的经营与财务状况 ......9第四章 发行人募集资金使用和披露的情况及专项账户运作情况11
第五章 发行人信息披露义务履行的情况 ......12
第六章 发行人偿债能力及偿付意愿分析 ......14
第七章 公司债券的本息偿付情况 ......15
第八章 债券持有人会议召开的情况 ......16
第九章 公司债券增信措施有效性分析及重大变化情况 ......17
第十章 公司债券跟踪评级情况 ......18
第十一章 可能影响发行人偿付能力的重大事项 ......19
第十二章 募集说明书约定的其他事项 ......20

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

西部证券股份有限公司

二、备案文件和备案规模

经中国证监会“证监许可〔2021〕3878 号”文核准，面向专业投资者发行的总额不超过（含）人民币 150 亿元的公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）22 西部 01 的基本情况

1、发行主体：西部证券股份有限公司

2、债券名称：西部证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

3、债券简称：22 西部 01

4、债券代码：149779

5、发行规模：人民币 25 亿元

6、债券期限：3 年期

7、票面利率：3.04%

8、票面金额及发行价格：本期债券每张票面金额为人民币 100元，按面值平价发行。

9、起息日：2022 年 1 月 18 日

10、付息日：本期债券的付息日为 2023 年至 2025 年每年的 1 月
18 日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息)。

11、兑付日：本期债券兑付日为 2025 年 1 月 18 日(如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息)。

12、付息、兑付方式：本期债券按年付息，到期一次还本。本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。

13、担保情况：无担保

1……
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