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公告日期：2022-03-30
债券代码： 149305.SZ 债券简称： 20 广开 Y1
债券代码： 149330.SZ 债券简称： 20 广开 Y3
债券代码： 149591.SZ 债券简称： 21 广开 01
债券代码： 149613.SZ 债券简称： 21 广开 03
债券代码： 149805.SZ 债券简称： 22 广开 01
中信建投证券股份有限公司
关于
广州开发区控股集团有限公司
公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
受托管理人：
中信建投证券股份有限公司
2022 年 3 月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《广州开发区金融控股集团有限公司 2020 年面向专业投资者公开发
行可续期公司债券之债券受托管理协议》、《广州开发区控股集团有限公司 2021
年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露
文件以及广州开发区控股集团有限公司（以下简称“开发区控股”、 “发行人”或“公
司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股
份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编
制本报告的内容及信息均来源于广州开发区控股集团有限公司提供的资料或说
明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作
的承诺或声明。 在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作
其他任何用途。
一、 公司债券基本情况
发行人于 2020 年 11 月 19 日完成广州开发区金融控股集团有限公司 2020 年
面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）发行（简称“20 广开 Y1”），
发行规模为 10 亿元，期限 2+N 年。
发行人于 2020 年 12 月 15 日完成广州开发区金融控股集团有限公司 2020
年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）发行（简称“20 广开 Y3”），
发行规模为 10 亿元，期限 2+N 年。
发行人于 2021 年 8 月 12 日完成广州开发区控股集团有限公司 2021 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行（简称“21 广开 01”），发行规模为
13 亿元，期限 2+2+1 年。
发行人于 2021 年 8 月 27 日完成广州开发区控股集团有限公司 2021 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行（简称“21 广开 03”），发行规模为
13 亿元，期限 3+3 年。
发行人于 2021 年 2 月 21 日完成广州开发区控股集团有限公司 2022 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行（简称“22 广开 01”），发行规模为
14 亿元，期限 3+3+3 年。
二、 重大事项
（一） 诉讼或仲裁中当事人基本情况
案件编码 （ 2021）鲁 02 民初 2234 号
当事人姓名/名称 洛肯国际投资管理（北京）有限公司、山东胜通
集团股份有限公司、粤开证券股份有限公司（以
下简称“粤开证券”） 、大公国际资信评估有限
公司、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、
山东鲁成律师事务所、王秀生、王忠民、董本杰、
刘安林
当事人的法律地位 原告：洛肯国际投资管理（北京）有限公司；
被告：山东胜通集团股份有限公司、粤开证券股
份有限公司、大公国际资信评估有限公司、中天
运会计师事务所（特殊普通合伙）、山东鲁成律
师事务所、王秀生、王忠民、董本杰、刘安林
当事人与发行人的关系 原告洛肯国际投资管理（北京）有限公司与发行
人无关联关系； 被告粤开证券股份有限公司为发
行人的控股子公司；被告山东胜通集团股份有限
公司、大公国际资信评估有限公司、中天运会计
师事务所（特殊普通合伙）、山东鲁成律师事务
所、王秀生、王忠民、董本杰、刘安林与发行人
无关联关系
（二） 诉讼事项进展情况
1、 案件的基本情况
洛肯国际投资管理（北京）有限公司诉称，其管理的“洛肯国际安泰一期私
募投资基金”持有 17 鲁胜 01 债券到期无法兑付，向青岛市中级人民法院起诉
包括公司在内的债券发行中介机构和发行人高级管理人员等，要求各被告就债券
发行人的虚假陈述行为承担其合计 107,557,490.82 元损失的连带责任（案件审理
过程中，原告变更了诉讼请求，本金额为变更后的诉请金额）。根据法院发布的
案件信息，被告包括王秀生、王忠民、董本杰、刘安林、粤开证券股份有限公司、
大公国际资信评估有限公司、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）、山东鲁成
……
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