公告日期：2024-01-25

债券简称： 22 新资 01 债券代码： 149797.SZ
德邦证券股份有限公司

关于

新疆金投资产管理股份有限公司 22 新资 01 债
券转售的临时受托管理事务报告

受托管理人：德邦证券股份有限公司

2024 年 1 月 24 日

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《新疆金投资产管理股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《新疆金投资产管理股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、新疆金投资产管理股份有限公司（以下简称 “公司”或“发行人”）提供的相关资料、说明文件等相关公开信息披露文件，由本次公司债券受托管理人德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为德邦证券所作的承诺或声明。

一、公司债券基本情况

发行人于2022年1月27日公开发行了新疆金投资产管理股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)（简称“ 22 新资 01 ”、 代码“149797.SZ”），由德邦证券担任受托管理人。

二、重大事项

根据《新疆金投资产管理股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》关于投资者回售选择权的约定，公司分别于 2023 年
12 月 29 日、2024 年 1 月 2 日、2024 年 1 月 3 日披露了《关于“22 新资 01”票
面利率调整及投资者回售实施办法的第一次提示性公告》、《关于“22 新资 01”票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次提示性公告》、《关于“22 新资 01”票面利率调整及投资者回售实施办法的第三次提示性公告》。投资者有权决定在
回售登记期（2024 年 1 月 4 日至 2024 年 1 月 10 日）内选择将持有的“22 新资
01”全部或部分回售给公司，回售价格为人民币 100.00 元/张（不含利息）。本次回售期内不进行申报的，则视为放弃回售选择权。

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对“22 新资 01”债券回售申报登记的统计，回售有效申报数量为【440,000.00】张，回售金额为【44,000,000.00】元（不含利息）。未回售数量为 1,760,000.00 张。

发行人将于 2024 年 1 月 30 日至 2024 年 3 月 4 日按照相关规定办理回售债
券的转售，拟转售债券数量不超过【440,000.00】张，转售完成后将注销剩余未转售债券。

三、核查意见

德邦证券股份有限公司（以下简称“我司”）作为新疆金投资产管理股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称：22 新资 01，代码：149797.SZ）的受托管理人，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，我司本着审慎、勤勉尽责和诚实信用的原则，对“22 新资 01”转售申请进行了审慎的核查。

新疆金投资产管理股份有限公司（以下简称“发行人”）发行的新疆金投资产管理股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（简称：22 新资 01，代码：149797.SZ）。根据《新疆金投资产管理股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》约定，持有人有权选择在本期债券回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售
给发行人；“22 新资 01”的回售登记期为 2024 年 1 月 4 日至 1 月 10 日（限交易
日）。持有人在上述回售登记期内提交债券回售申请，申请回售金额合计【0.44】亿元（不含利息）。

发行人将于 2024 年 1 月 30 日至 2024 年 3 月 4 日按照相关规定办理回售债
券的转售，拟转售债券数量不超过【440,000.00】张，转售完成后将注销剩余未转售债券。

经德邦证券核查，发行人上述回售及转售行为，符合《募集说明书》及相关法律法规规定。上述情况对公司治理、日常管理、生产经营及偿债能力无不利影响，亦不影响此前公司已签署或出具的相关合同或法律文件的有效性。

德邦证券作为“22 新资 01”……
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