公告日期：2025-09-22

债券代码：149536.SZ 债券简称：21 国信 04
债券代码：149558.SZ 债券简称：21 国信 06
债券代码：149674.SZ 债券简称：21 国信 11
债券代码：149710.SZ 债券简称：21 国信 13
债券代码：149776.SZ 债券简称：22 国信 02
中信证券股份有限公司关于国信证券股份有限公司

撤销公司监事会及三分之一董事发生变动的临时受托管理事务报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)(品种二)（债券简称“21 国信 04”，债券代码 149536.SZ）、国信证券股份有限公司2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)(品种二)（债券简称“21 国信06”，债券代码 149558.SZ）、国信证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)(品种二（) 债券简称“21国信11”，债券代码149674.SZ）、国信证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第六期)(品种二)（债券简称“21 国信 13”，债券代码 149710.SZ）、国信证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二（) 债券简称“22 国信 02”，债券代码 149776.SZ）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就下述重大事项予以报告。

国信证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）于 2025 年 9 月 16
日披露《国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告》，审议通
过了关于《关于撤销公司监事会的议案》，于 2025 年 9 月 17 日披露《国信证券
股份有限公司关于公司三分之一董事发生变动的公告》，相关情况如下：

一、关于撤销公司监事会事项的情况

根据《关于撤销公司监事会的议案》，发行人根据《中华人民共和国公司法》及中国证监会修订后的《上市公司章程指引》等要求，结合公司实际情况，不再设监事会和监事，《国信证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度
相应废止。

上述议案已经第五届监事会第二十七次会议（定期）、2025 年第二次临时股东大会审议通过。

二、董事变动的基本情况

自 2025 年 1 月 1 日起，发行人部分董事发生变动：刘小腊先生、张蕊女士
已离任；公司新聘胡昊先生担任公司非独立董事，新聘李明先生担任公司职工董事，新聘衣龙新先生、张守文先生担任公司独立董事。

以上变动人数达到 2025 年 1 月 1 日公司董事的三分之一。相关情况如下：
1、发行人董事刘小腊先生向公司董事会提交书面辞职报告，申请辞去公司第五届董事会董事及董事会专门委员会委员等职务。辞职后，刘小腊先生不再担
任公司及公司控股子公司任何职务。刘小腊先生的辞职于 2025 年 7 月 10 日生
效。

2、发行人于 2025 年 7 月 28 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于提请股东大会解除张蕊女士独立董事职务的议案》，因张蕊女士已连续两次未亲自出席也未委托其他独立董事出席公司董事会会议，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》和《公司章程》等相关规定，解除张蕊女士公司第五届董事会独立董事职务；审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》和《关于选举公司独立董事的议案》，选举胡昊先生担任公司非独立董事、衣龙新先生担任公司独立董事，任期自 2025年 7 月 28 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。

3、发行人于近日召开三届八次职工代表大会，选举李明先生为公司第五届
董事会职工董事，任期自 2025 年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满
之日止。

4、发行人于 2025 年 9 月 15 日召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通过
《关于选举公司独立董事的议案》，选举张守文先生担任公司独立董事，任期自
2025 年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。