公告日期：2022-07-01

河北建投能源投资股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2021年度）

发行人

河北建投能源投资股份有限公司

(住所：石家庄市裕华西路9号)

债券受托管理人

平安证券股份有限公司

(深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层)
2022 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》（以下简称《挂牌转让规则》）、《河北建投能源投资股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《河北建投能源投资股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《河北建投能源投资股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《河北建投能源投资股份有限公司公司债券2021年年度报告》、《河北建投能源投资股份有限公司2021年年度审计报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“建投能源”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件等，由公司债券受托管理人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为平安证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经平安证券书面许可，本报告不得用作其他任何用途。

目录

重要声明 ...... 1
目录 ...... 2
第一节 公司债券概况...... 3
第二节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况......5
第三节 发行人募集资金使用情况 ...... 7
第四节 受托管理人履行职责情况 ...... 9
第五节 发行人信息披露事务负责人的变动情况 ...... 11
第六节 本期公司债券付息情况...... 12
第七节 本期公司债券的信用评级情况......13
第八节 偿债能力和意愿分析...... 14

一、发行人偿债意愿 ...... 14

二、偿债能力财务指标分析 ...... 14
第九节 偿债保障措施的有效性及执行情况......16
第十节 其他情况 ...... 17

第一节 公司债券概况

一、 河北建投能源投资股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）

1、交易所确认文件及规模：2020年11月9日经深圳证券交易所审核同意，并经中国证监会于2020年12月2日签发的证监许可[2020]3280号文注册，发行人获准向专业投资者公开发行不超过25亿元的公司债券。

2、债券名称：河北建投能源投资股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“21建能01”）。

3、债券简称及代码：21建能01，149516.SZ。

4、发行规模：人民币15亿元。

5、票面金额和发行价格：本期债券面值100元，平价发行。

6、债券期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

7、还本付息的期限和方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。

8、债券利率：本期债券为固定利率债券，票面年利率为3.72%。

9、起息日：2021年6月18日。

10、付息日：本期债券的付息日为2022年至2026年间每年的6月18日，若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券自回售完成后将不再计提利息。（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

11、担保情况：本期债券无担保。

12、信用级别及资信评级机构：发行人聘请联合资信评估股份有限公司信用评级机构就21建能01进行评级。根据联合资信评估股份有限公司评级报告显示，发行人主体信用评级为A……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。