查看PDF原文
公告日期：2022-06-30
债券简称： 20国信01 债券代码： 114650
债券简称： 20国信02 债券代码： 114673
债券简称： 20国信04 债券代码： 149326
债券简称： 20国信06 债券代码： 149335
债券简称： 21国信02 债券代码： 149375
国信证券股份有限公司
公司债券受托管理事务报告
（ 2021 年度）
发行人
住所： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
债券受托管理人
住所： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
二〇二二年六月
1/39
1/39
1/39
1/39
1
目录
重要声明........................................................................................................................2
第一章 公司债券概况................................................................................................3
第三章 发行人 2021 年度经营和财务状况............................................................10
第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况..........................13
第五章 内外部增信措施、偿债保障措施重大变化情况......................................16
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况..........19
第七章 发行人在募集说明书约定的其他义务的执行情况（如有） ..................20
第八章 债券持有人会议召开情况..........................................................................21
第九章 发行人偿债能力和意愿分析......................................................................22
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施..........................................................................................................................23
第十一章 公司债券跟踪评级情况..........................................................................24
第十二章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况....................................27
第十三章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项..........................................28
2/39
2/39
2/39
2/39
2
重要声明
中国银河证券股份有限公司（ 以下简称“银河证券”） 编制本报告的内容及信
息均来源于国信证券股份有限公司（ 以下简称“发行人”、 “公司”或“国信证券”）
对外公布的《 国信证券股份有限公司 2021 年年度报告》等相关公开信息披露文
件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为银河证券所作的承诺
或声明。
3/39
3/39
3/39
3/39
3
第一章 公司债券概况
一、 债券核准/注册情况
（一） 20 国信 01、 20 国信 02
2019 年 9 月 30 日， 发行人取得深圳证券交易所[2019]540 号《关于国信证
券股份有限公司非公开发行公司债券符合深交所转让的无异议函》 ，公司拟在中
国境内非公开发行不超过 100 亿元（含 100 亿元） 的公司债券。
（二） 20 国信 04、 20 国信 06、 21 国信 02
2020 年 11 月 24 日，发行人取得中国证监会《关于同意国信证券股份有限
公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3182 号），
同意……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
