公告日期：2023-04-04

债券简称：21 申证 Y1 债券代码：149529
债券简称：21 申证 Y2 债券代码：149605
债券简称：21 申证 Y3 债券代码：149700
海通证券股份有限公司

关于申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼进展的

临时受托管理事务报告

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二三年四月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《申万宏源证券有限公司公开发行 2020 年永续次级债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及申万宏源证券有限公司（以下简称公司、申万宏源或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称受托管理人、海通证券）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经海通证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

发行人于 2023 年 3 月 29 日披露了《申万宏源证券有限公司涉及重大诉讼的
进展公告》，具体情况如下：

（一）本次诉讼基本情况

申万宏源证券有限公司诉翁武游、林永飞、翁雅云质押式证券回购纠纷案
1、本次案件唯一编码：（2020）沪 74 民初 678 号

2、当事人：

1）原告：申万宏源证券有限公司；

2）被告一：翁武游

被告二：林永飞

被告三：翁雅云

3、受理时间：2020 年 3 月 25 日

4、最新进展知悉时间：2023 年 3 月 27 日

5、诉讼标的：本金 9,900 万元人民币（以下币种同）

6、案由：质押式证券回购纠纷

7、受理机构：上海金融法院

8、案件基本情况：

2016 年 6 月，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回
购交易业务协议》，2018 年 2 月签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。依据《协议》的约定，被告一以其 1,200万股“摩登大道”（证券代码：002656）作为质押标的股票，向原告融入合计人民币 9,900 万元的资金。被告二与原告签署了《保证合同》，对《协议》项下全部债务承担连带保证责任。另外，原告与被告一，被告二还签署了《股票质押担保合同》，约定原告为质权人，被告二以其持有的 1,880 万股“摩登大道”作为
质押标的股票，对被告一协议项下的债务承担担保责任。被告三作为被告二的配偶，向原告出具了《配偶知情同意函》，书面同意了被告二签署的《保证合同》，并确认被告二的保证义务及于其所有财产。

2018 年 12 月，被告一未按照合同的约定支付相应的利息，且到期未按约
定购回，被告二亦未按合同的约定承担相应担保责任。为维护自身合法权益，申万宏源证券有限公司向上海金融法院提起诉讼。

2021 年 3 月 11 日，公司收到一审判决书，判决主要内容如下：被告翁武
游于本判决生效之日起十日内偿还公司本金人民币 99,000,000 元及相应利息、违约金；被告林永飞、翁雅云对被告翁武游上述付款义务承担连带清偿责任；公司对被告翁武游质押的 1920 万股“摩登大道”股票（证券代码：002656）以及林永飞质押的 280 万股“摩登大道”股票（证券代码：002656）享有优先受偿权；驳回公司其余诉讼请求。

2021 年 6 月 4 日，公司收到上海金融法院《法律文书生效告知书》，本
案一审判决生效。因被告未按期履行生效判决义务，公司向上海金融法院申请强制执行。

（二）案件最新进展

2023 年 3 月 27 日，公司收到上海金融法院执行裁定书，法院已公开拍卖翁
武游持有的 1920 万股摩登大道时尚集团股份有限公司股票（证券代码：002656），拍卖成交价 58,615,600 元。被执行人名下暂无财产可供执行，依法终结本次执行程序。另外，公司已按照法院协助执行通知书要求，变卖林永飞持……
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