公告日期：2022-11-04

股票简称：徐工机械 股票代码：000425.SZ
债券简称：20徐工01 债券代码：149211.SZ
债券简称：21徐工02 债券代码：149668.SZ
招商证券股份有限公司

关于徐工集团工程机械股份有限公司

2022年第六次临时受托管理事务报告

债券受托管理人：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二二年十一月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、重大事项相关公开信息、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次公司债券的受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息主要来源于发行人提供的资料和说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

招商证券股份有限公司作为徐工集团工程机械股份有限公司发行的“20徐工01”、“21徐工02”之债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《募集说明书》、《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、相关重大事项情况

（一）人员变动基本情况

发行人于2022年10月27日披露了《徐工集团工程机械股份有限公司关于公司董事会、监事会完成换届及聘任高级管理人员的公告》，主要内容如下：

“徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）于2022年10月26日召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届暨选举第九届董事会独立董事的议案》《关于公司监事会换届暨选举第九届监事会股东监事的议案》。

同日，公司召开了第九届董事会第一次会议和第九届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举公司董事长的议案》《关于选举公司董事会专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁的议案》《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》和《关于选举公司监事会主席的议案》《关于选举公司监事会副主席的议案》等。

此外，公司已于2022年9月27日召开了第五届职工代表大会第六次联席会议选举李格女士、蒋磊女士和许涛先生为第九届监事会职工监事。现将公司董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员的具体情况公告如下：

1、第九届董事会组成情况

（1）第九届董事会成员9名

1）董事长：杨东升

2）非独立董事：杨东升、孙雷、陆川、邵丹蕾、夏泳泳、田宇

3）独立董事：耿成轩、况世道、杨林

公司第九届董事会任期自公司2022年第三次临时股东大会审议通过之日起三年。
公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一；独立董事人数未低于公司董事总数的三分之一，独立董事的任职资格和独立性已经深圳证券交易所备案审核无异议。上述董事任职资格符合《公司法》等有关法律法规和公司《章程》的相关规定。

第九届董事会成员简历详见公司于2022年9月27日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2022-106的公告。

（2）第九届董事会专门委员会成员

董事会专门委员会 主任委员 委员

战略委员会 杨东升 孙雷、陆川、夏泳泳、杨林

薪酬与考核委员会 况世道 田宇、耿成轩

审计委员会 耿成轩 邵丹蕾、况世道

提名委员会 杨林 陆川、耿成轩

以上第九届董事会专门委员会……
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