公告日期：2022-08-11

股票简称：徐工机械 股票代码：000425.SZ
债券简称：20 徐工 01 债券代码：149211.SZ
债券简称：21 徐工 02 债券代码：149668.SZ
招商证券股份有限公司

关于徐工集团工程机械股份有限公司

2022年第四次临时受托管理事务报告

债券受托管理人：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二二年八月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、本次债券《募集说明书》、《受托管理协议》等相关规定、重大事项相关公开信息、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供的相关资料等，由本次公司债券的受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托管理人”）编制。招商证券编制本报告的内容及信息主要来源于发行人提供的资料和说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

招商证券股份有限公司作为徐工集团工程机械股份有限公司发行的“20徐工01”、“21徐工02”之债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《募集说明书》、《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

一、相关重大事项情况

发行人于2022年8月4日披露了《徐工集团工程机械股份有限公司关于吸收合并徐工集团工程机械有限公司现金选择权实施公告》，公告内容如下：

“重要提示：

1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”、“上市公司”或
“公司”）股票（股票代码：000425）已自 2022 年 8 月 1 日开市时起开始连续停
牌，公司股票进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，直至现金选择权申报期结束并履行相关信息披露义务后复牌。

公司 2020 年公司债（债券简称：20 徐工 01）、2021 年公司债（债券简称：21
徐工 02）不停牌。

2、根据本公司 2021 年第四次临时股东大会的表决情况，本次现金选择权最高派发数量不超过 165,996,496 份。本公司对本次现金选择权股权登记日（2022 年 7月 29 日）有权行使现金选择权的股东身份进行核定，于现金选择权派发日（2022 年8 月 3 日）向于现金选择权股权登记日登记在册的有权行使现金选择权的股东派发现金选择权，共计派发 164,060,163 份，最终派发数量以经核定的数量为准。

3、获得现金选择权的股东可在申报期间（2022 年 8 月 8 日至 2022 年 8 月 12
日之间的交易日）交易日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 内以其持有的徐工机械股票按照现金选择权的行权价格全部或部分申报行使现金选择权，相应将其持有的公司股票过户给现金选择权提供方。

4、截至 2022 年 7 月 29 日，即本公告刊登之日的前一个交易日，徐工机械收盘
价为 5.59 元/股，现金选择权行权价格为 5.55 元/股，有效申报行使现金选择权的股
东将以 5.55 元/股的行权价格获得现金对价。标的股票（即徐工机械股票）参考股价与现金选择权约定价格溢价比未超过 50%，同时，本次现金选择权所含权利的 Delta值的绝对值未低于 5%，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定，公司将采用交易系统方式提供现金选择权（系统申报时显示为“现金选择权”业务），具体操作方式详见后文“（三）申报行使现金选择权的方式”之“1、行权确认”。

5、截至 2022 年 7 月 29 日，徐工机械收盘价为 5.59 元/股，现金选择权行权价
格为 5.55 元/股，有效申报行使现金选择权的股东将以 5.55 元/股的行权价格获得现金对价。如在定价基准日至现金选择权实施日期间发生除权、除息的事项，则现金选择权价……
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