公告日期：2024-04-23

债券代码：149613.SZ 债券简称：21 广开 03
债券代码：149805.SZ 债券简称：22 广开 01
债券代码：133735.SZ 债券简称：23 广开 03
债券代码：133789.SZ 债券简称：24 广开 03
债券代码：133790.SZ 债券简称：24 广开 04
中信建投证券股份有限公司

关于广州开发区控股集团有限公司子公司 粤开证券股份有限公司重大诉讼进展的
临时受托管理事务报告

受托管理人：

中信建投证券股份有限公司

2024 年 4 月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《广州开发区控股集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》《广州开发区控股集团有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及广州开发区控股集团有限公司（以下简称“开发区控股”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于广州开发区控股集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、 受托公司债券基本情况

发行人于 2021 年 8 月 27 日完成广州开发区控股集团有限公司 2021 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行（简称“21 广开 03”），发行规模为13 亿元，期限 3+3 年。

发行人于 2022 年 2 月 21 日完成广州开发区控股集团有限公司 2022 年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行（简称“22 广开 01”），发行规模为14 亿元，期限 3+3+3 年。

发行人于 2023 年12 月 19 日完成广州开发区控股集团有限公司 2023 年面向
专业投资者非公开发行公司债券（第三期）发行（简称“23 广开 03”），发行规模为 20 亿元，期限 3+3+3 年。

发行人于 2024 年 3 月 25 日完成广州开发区控股集团有限公司 2024 年面向
专业投资者非公开发行公司债券（第二期）（品种一）发行（简称“24 广开 03”），发行规模为 8 亿元，期限 3+3+3 年。

发行人于 2024 年 3 月 25 日完成广州开发区控股集团有限公司 2024 年面向
专业投资者非公开发行公司债券（第二期）（品种二）发行（简称“24 广开 04”），发行规模为 12 亿元，期限 5+5 年。
二、 本次诉讼事项受理的基本情况及最新进展
（一） 粤开证券所处的当事人地位：被告

（二） 收到应诉通知书的日期：2021 年 11 月 17 日

（三） 诉讼受理日期：2021 年 10 月 28 日

（四） 受理法院的名称：山东省青岛市中级人民法院
（五） 反诉情况：无
（六） 本案件的最新进展：

2024 年 4 月 15 日，粤开证券收到山东省高级人民法院送达本案（2024）鲁
民终 453 号民事裁定书，主要内容如下：“本院审理过程中，上诉人洛肯国际投资管理（北京）有限公司未在指定的期限内交纳上诉费。依照《中华人民共和国
民事诉讼法》第一百五十七条第一款第十一项、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》第三百一十八条规定，裁定如下：

本案按上诉人洛肯国际投资管理（北京）有限公司自动撤回上诉处理。本裁定为终审裁定。
三、 本次诉讼事项的基本情况
（一） 当事人基本信息
1、 原告

姓名或名称：洛肯国际投资管理（北京）有限公司

法定代表人：穆海宁
2、 被告

姓名或名称：粤开证券股份有限公司

法定代表人：严亦斌
（二） 案件事实及纠纷起因：

洛肯国际投资管理（北京）有限公司诉称，其管理的“洛肯国际安泰一期私募投资基金”持有 17 鲁胜 01 债券到期无法兑付，向青岛……
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