公告日期：2022-06-30

债券简称: 149069.SZ 债券代码：20 光大 Y1
债券简称: 149088.SZ 债券代码：20 光大 Y2
债券简称: 149485.SZ 债券代码：21 光大 Y2
债券简称: 149542.SZ 债券代码：21 光大 Y4
中国光大集团股份公司

公司债券受托管理事务报告

（2021 年度）

（住所：北京市西城区太平桥大街 25 号）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号北投投资大厦 A 座）

2022 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《中国光大集团股份公司2020 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券受托管理协议》、《中国光大集团股份公司 2020 年公开发行可续期公司债券之债券持有人会议规则》、《中国光大集团股份公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》及其它相关公开信息披露文件以及中国光大集团股份公司（以下简称“发行人”、“光大集团”或“公司”）出具的相关说明文件等，由受托管理人首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）编制。首创证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《中国光大集团股份公司公司债券年度报告（2021年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的资料或说明以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为首创证券所作的承诺或声明。

I

目 录

重要声明...... I
目 录 ...... II
第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况...... 1
第二章 发行人经营与财务状况 ...... 5
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 7
第四章 发行人偿债意愿和偿债能力分析...... 10
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与本期债券增信措施的有效性分析...... 11
第六章 本期债券的本息偿付情况 ...... 14
第七章 债券持有人会议召开的情况...... 15
第八章 本期债券的跟踪评级情况 ...... 16
第九章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况...... 20
第十章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 21
II

第一章 公司债券概况及受托管理人履行职责情况

一、核准（注册）情况及核准（注册）规模

1、20 光大 Y1 和 20 光大 Y2

2019 年 12 月 26 日，公司董事会、股东大会分别审议通过了《关于中国
光大集团股份公司申请 50 亿元永续债发行额度的议案》，同意公司公开发行规模不超过人民 50 亿元的可续期公司债券。

发行人于 2020 年 3 月 12 日获得中国证券监督管理委员会证监许可
[2020]403号文同意向专业投资者发行面值不超过人民币50亿元公司债券的注册。
2、21 光大 Y2 和 21 光大 Y4

2020 年 5 月 18 日，公司董事会、股东大会分别审议通过了《关于中国光
大集团股份公司申请中长期债券及超短期融资券发行额度的议案》，同意公司公开发行规模不超过人民 150 亿元的公司债券。

2020 年 9 月 1 日，经深圳证券交易所审核同意并经中国证券监督管理委
员会注册（〔2020〕2068 号），发行人获准在中国境内向专业投资者发行面值不超过人民币 150 亿元公司债券的注册。

二、本次债券基本条款

1、2020 年 3 月 16 日，发行人成功发行中国光大集团股份公司 2020 年面
向专业……
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