公告日期：2024-05-15

债券代码：149531 债券简称：21 遵市 01
遵义市投资（集团）有限责任公司

关于“21 遵市 01”票面利率调整及投资者回售实施办法的
第三次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

1、根据《遵义市投资（集团）有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，遵义市投资（集团）有限责任公司（以下简称“公司”或“发行人”）有权决定是否在遵义市投资（集团）有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：21 遵市 01，债券代码：149531，以下简称“本期债券”或“21
遵市 01”）存续期的第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率。本期债券票面利
率为 6.50%，在债券存续期内前 3 年固定不变，在本期债券存续期的第 3 年末，
根据当前的市场环境，发行人选择下调票面利率，即在后 2 个计息年度，票面利率为 4.00%。

2、根据《募集说明书》约定，发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在公告的投资者回售申报期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期债券并接受上述调整。本期债券第 3 个计息年度付息日（2024年 6 月 28 日）即为回售支付日。

3 、回 售价格：100 元/张（不含利息）。

4、回售申报期：2024 年 5 月 16 日至 2024 年 5 月 22 日。

6、发行人拟对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承担全部责任。发行人经营变化等带来的投资风险，由转售债券受让方自行承担。发行人将按相关规定办理转售业务，转售完成后将注销剩余未转售债券。

7、本次回售申报可撤销，回售撤销期为 2024 年 5 月 17 日至 2024 年 5
月 23 日（仅限交易日）。

8、风险提示：投资者参与回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）
的价格卖出持有的“21 遵市 01”。截至本公告发出前一交易日（即 2024 年 5
月 14 日），“21 遵市 01”的收盘价为100.00 元/张，回售期间交易价格可能发生变动，
投资者参与回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。

为保证发行人票面利率调整选择权和投资者回售选择权相关工作顺利进行，现将有关事项公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：遵义市投资（集团）有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）。

2、债券简称：21 遵市 01。

3、债券代码：149531.SZ。

4、发行人：遵义市投资（集团）有限责任公司。

5、发行规模：人民币 6.4 亿元。

6、债券期限：本期债券期限为 5 年，附第 3 年末公司调整票面利率选择权
及投资者回售选择权。

7、票面利率：本期债券的当期票面利率为 6.50%。发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末调整本期债券后续的票面利率。在本期债券存续期的第 3 年末，如发行人行使调整票面利率选择权，发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 30 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于本期债券未被回售部分的债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使利

8、投资者回售选择权：本期债券设置了投资者回售选择权。发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；发行人有权选择将回售的债券进行转售或予以注销。自发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告之日起 5 个交易日内，债券持有人可通过指定的方式进行回售申报。

9、起息日：2021 年 6 月 28 日。

10、付息日：本期债券付息日为 2022 年至 2026 年每年的 6 月 28 日。若债
券持有人在第 3 年期满时行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2022
年至 2024 年每年的 6 月 28 日；前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至下
一个工作日，顺延期间不另计息。

11、兑付日：本期债券兑付日为 2026 年 6 月 28 日。若债券持有人在第 3 年
期满时行使回售选择权，则其回售部分的本期……
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