公告日期：2022-06-30

债券代码：149503.SZ 债券简称：21 国经 01
债券代码：149701.SZ 债券简称：21 国经 02
四川省国有资产经营投资管理有限责任公司

公开发行公司债券受托管理事务报告（2021 年度）

发行人

四川省国有资产经营投资管理有限责任公司

（住所：四川省成都市锦江区三色路 199 号 1 栋 1 单元 13 层）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

二〇二二年六月

重要声明

中信证券股份有限公司（“中信证券”、“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于四川省国有资产经营投资管理有限责任公司（以下简称“四川省国资公司”、“发行人”或“公司”）对外公布的《四川省国有资产经营投资管理有限责任公司公司债券 2021 年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目 录

第一节 本次公司债券概况...... 3
第二节 公司债券受托管理人履职情况...... 7
第三节 发行人 2021 年度经营情况和财务状况 ...... 9第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况·····12
第五节 本次债券本息偿付情况......17
第六节 发行人偿债意愿和能力分析......18
第七节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......19
第八节 债券持有人会议召开情况......21
第九节 本次公司债券的信用评级情况......22
第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......23第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理
人采取的应对措施 ......24第十二节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情
况 ......25
第十三节 其他情况......26

第一节 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：四川省国有资产经营投资管理有限责任公司

二、本次公司债券核准文件及核准规模

（一）“21 国经 01”与“21 国经 02”核准文件及核准规模

2020 年 3 月 5 日，经发行人召开的董事会会议审议通过，同意发行人申请
公开发行规模不超过 9 亿元（含 9 亿元）的公司债券。2020 年 5 月 15 日，发行
人股东四川发展（控股）有限责任公司作出了《关于四川省国有资产经营投资管理有限责任公司申请发行公司债券的批复》，同意公司发行本次债券。

本次面向专业投资者公开发行不超过人民币 9 亿元（含 9 亿元）的公司债券
于 2020 年 11 月 2 日经中国证券监督管理委员会注册通过（证监许可[2020]2858
号）。

2021 年 6 月 9 日，发行人四川省国有资产经营投资管理有限责任公司公开
发行了四川省国有资产经营投资管理有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“21 国经 01”），发行规模 4 亿元，票面利率
为 4.20%，发行期限 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者回
售选择权，起息日为 2021 年 6 月 9 日。“21 国经 01”于 2021 年 6 月 16 日起在
深圳证券交易所上市，代码为 149503.SZ。

2021 年 11 月 15 日，发行人四川省国有资产经营投资管理有限责任公司公
开发行了四川省国有资产经营投资管理有限责任公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“21 国经 02”），发行规模 5 亿元，票面利
率为 4.25%，发行期限 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权及投资者
回售选择权，起息日为 2021 年 11 月 15 日。“21 国经 02”于 2021 年 11 月 19 日
起在深圳证券交易所上市，代码为 149701.SZ。

三、本次债券基本情况

（一）“21 国……
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