公告日期：2024-03-14

债券简称：21 中盈 01 债券代码：149411.SZ
中信证券股份有限公司

关于“21中盈01”回售结果及转售事项的

受托管理事务临时报告

发行人

广东中盈盛达融资担保投资股份有限公司

（广东省佛山市顺德区乐从镇东平社区富华路 31 号中盈盛达国际金融中心 1 栋
4101 室-4110 室）

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2024 年 3 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“执业行为准则”）、广东中盈盛达融资担保投资股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受托管理协议”）等的要求编写，内容及信息均来源发行人对外公布的相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、本期债券回售行权情况

（一）本期债券回售实施方法

1、债券代码：149411.SZ。

2、债券简称：21 中盈 01。

3、投资者回售选择权：投资者可选择不回售、部分回售或全部回售。

4、回售登记期：2024 年 2 月 19 日至 2024 年 2 月 21 日（仅限交易日）。
5、回售价格：人民币 100 元/张。以 1 张（即面值 100 元）为一个回售单位，
回售金额必须是 100 元的整数倍且不少于 100 元。

6、回售申报安排：债券持有人可以选择将持有的债券全部或者部分回售给本公司，在回售申报日通过深圳证券交易所系统进行回售申报，当日可以撤单，当日收市后回售申报一经确认，相应的债券将被冻结交易。如果当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续进行回售申报（限回售登记期内）。在回售资金到账日之前，如持有的本期债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人本次回售申报业务失效。

7、本次回售申报不可撤销。

8、回售部分债券兑付日：2024 年 3 月 18 日。发行人委托中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司为登记回售的债券持有人办理兑付。

9、选择回售的债券持有人须于回售申报日进行登记，逾期未办理回售登记手续即视为债券持有人放弃回售，同意继续持有本期债券。

10、发行人将按照相关规定进行回售债券的转售，转售完成后将注销剩余未转售债券。

（二）发行人利率选择权情况

根据《广东中盈盛达融资担保投资股份有限公司 2021 年面向专业投资者公
开发行公司债券（第一期）募集说明书》中关于调整票面利率选择权的约定，发行人有权决定在广东中盈盛达融资担保投资股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）存续期的第 3 个计息年度末调整本期债券后 2 个计息年度的票面利率。

根据公司实际情况及当前市场环境，发行人决定行使票面利率调整选择权，

下调本期债券票面利率，本期债券存续期后 2 年（即 2024 年 3 月 18 日至 2026
年 3 月 17 日）的票面利率调整为 3.40%；本期债券采用单利按年计息，不计复
利。

（三）投资者回售情况

根据《广东中盈盛达融资担保投资股份有限公司 2021 年面向专业投资者公
开发行公司债券（第一期）募集说明书》中设定的回售条款，“21 中盈 01”债券
持有人于回售登记期（2024 年 2 月 19 日至 2024 年 2 月 21 日）内对其所持有的
全部或部分“21 中盈 01”登记回售，回售价格为债券面值（100 元/张）。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，“21 中盈 01”本次回售登记期有效回售申报数量为 1,300,000 张，回售金额为 130,000,000.00 元（不含利息），剩余未回售债券数量为 1,300,000 张。

二、本期债券转售条款及受托……
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