公告日期：2024-05-08

关于

广州交通投资集团有限公司

专职外部董事未签署年度报告书面确认意见的
临时受托管理事务报告

债券简称：20 穗交 01 债券代码：149293.SZ

债券简称：21 穗交 01 债券代码：149348.SZ

债券简称：21 穗交 03 债券代码：149617.SZ

债券简称：21 穗交 04 债券代码：149697.SZ

债券简称：22 穗交 Y1 债券代码：149997.SZ

债券简称：23 穗交 01 债券代码：148128.SZ

债券简称：23 穗交 Y1 债券代码：148311.SZ

债券简称：23 穗交 Y2 债券代码：148379.SZ

受托管理人：中信建投证券股份有限公司

二〇二四年五月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《广州交通投资集团有限公司 2020 年公开发行公司债券之债券受托管理协议》《广州交通投资集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“债券受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及广州交通投资集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于广州交通投资集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途。

一、 公司债券基本情况

发行人于2020年11月13日完成广州交通投资集团有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）发行（简称“20穗交01”），发行规模为15亿元，期限5年。

发行人于2021年1月15日完成广州交通投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行（简称“21穗交01”），发行规模为10亿元，期限5年。

发行人于2021年9月1日完成广州交通投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行（简称“21穗交03”），发行规模为12亿元，期限5年。

发行人于2021年11月5日完成广州交通投资集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行（简称“21穗交04”），发行规模为20亿元，期限5年。

发行人于2022年7月20日完成广州交通投资集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）发行（简称“22穗交Y1”），发行规模为5亿元，期限5+N年。

发行人于2023年1月10日完成广州交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行（简称“23穗交01”），发行规模为8亿元，期限3年。

发行人于2023年6月9日完成广州交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第一期）发行（简称“23穗交Y1”），发行规模为6亿元，期限3+N年。

发行人于2023年7月18日完成广州交通投资集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（第二期）发行（简称“23穗交Y2”），发行规模为9亿元，期限3+N年。

二、 重大事项

根据发行人于2024年4月29日披露的《广州交通投资集团有限公司公司债券2023年度报告》，发行人专职外部董事易雪飞因涉嫌严重违纪违法，目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查，未就公司2023年年度报告签署书面确认意见。

发行人已于2024年3月22日就专职外部董事易雪飞涉嫌严重违纪违法目前正接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查事项进行披露，详见《广州交通投资集团有限公司关于专职外部董事有关事项的公告》。
三、 影响分析和应对措施

发行人目前整体经营情况正常，中信建投证券了解到以上事项，作为“20穗交01”、“21穗交01”、“21穗交03”、“21穗交04”、“22穗交Y1”、“23穗交01”、“23穗交Y1”和“23穗交Y2”的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临……
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