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公告日期：2021-06-28
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债券简称： 16 穗控 01 债券代码： 136502.SH
债券简称： 19 穗湾 01 债券代码： 149018.SZ
债券简称： 20 穗控 01 债券代码： 149091.SZ
债券简称： 20 穗控 02 债券代码： 149092.SZ
债券简称： 20 穗控 03 债券代码： 149161.SZ
债券简称： 20 广金 01 债券代码： 149307.SZ
广州金融控股集团有限公司
2020 年度受托管理事务报告
债券受托管理人
国泰君安证券股份有限公司
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
2021 年 6 月
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重要声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“国泰君安” ）编
制本报告的内容及信息均来源于发行人对外发布的《 广州金融控股集团有限公司
公司债券 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具
的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的
承诺或声明。 请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本
报告作为投资行为依据。
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目录
第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况 ............................ 4
第二章 发行人 2020 年度经营情况及财务状况 ............................................... 17
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况.......................................... 26
第四章 本期债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况................... 29
第五章 债券持有人会议召开情况..................................................................... 30
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券的本息偿付情况 ....... 31
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况........... 33
第八章 本期债券的信用评级情况..................................................................... 35
第九章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项.......................................... 37
第十章 其他事项 ............................................................................................... 41
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第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况
一、 发行人名称
中文名称： 广州金融控股集团有限公司
英文名称： Guangzhou finance holdings group Co.,Ltd.
二、 核准文件和核准规模
2015 年 5 月 18 日，发行人董事会会议审议通过了《关于发行公司债券方案
的议案》。 2015 年 8 月 3 日，发行人唯一股东广州市人民政府国有资产监督管
理委员会批复同意发行本期债券。本次债券于 2015 年 12 月 16 日经中国证监会
“证监许可 2015【 2949】号”文核准公开发行，核准规模为不超过 40 亿元。
广州金融控股集团有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期） （ 债券简
称： 16 穗控 01； 债券代码： 136502） 发行工作已于 2016 年 7 月 8 日结束，实际
发行规模 40 亿元，票面利率为 3.32%。
2019 年 3 月 28 日，公司董事会 2019 年度第 5 次会议审议通过了《广州金
融控股集团有限公司关于面向合格投资者公开发行公司债券的议案》和《广州金
融控股集团有限公司关于提请公司股东全权授权公司董事会及其授权人全权办
理公司债券发行相关事项的议案》。 2019 年 9 月 9 日，发行人唯一股东广州市
人民政府国有资产监督管理委员会出具了《广州市国资委关于广州金融控股集团
有限公司向深圳证券交易所申请面向合格投资者公开发行 50 亿元公司债券的批
复》（ “穗国资批[2019]118 号”），同意发行本次债券。 2019 年 12 月 2 日，经中
国证监会“证监许可【 2019】【 2623】号”文，发行人获准在……
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