公告日期：2024-06-27

债券代码：149175.SZ 债券简称：20 连金 01
国泰君安证券股份有限公司

关于

连云港市金融控股集团有限公司

公开发行公司债券之受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人发布的《连云港市金融控股集团有限公司公司债券 2023年年度报告》（以下简称“2023 年度报告”、“年度报告”）等相关信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不应将本报告作为投资行为依据。

目 录

第一章 公司债券概况...... 4
第二章 受托管理人履行职责情况...... 6
第三章 发行人 2023 年度经营情况及财务状况...... 8
第四章 募集资金使用和披露的核查情况...... 13
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况...... 14
第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析...... 15
第七章 投资者权益保护措施的执行情况及公司债券的本息偿付情况...... 16
第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 17
第九章 债券持有人会议召开情况...... 18
第十章 发行人偿债意愿及偿债能力分析...... 19第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施及相应成效...... 20

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：连云港市金融控股集团有限公司

英文名称：JIANGSU JINHAI INVESTMENT CO., LTD.

二、获准文件和获准发行规模

发行人2020年面向专业投资者公开发行不超过人民币10亿元（含10亿元）的公司债券已经深圳证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]1082 号）。
三、公司债券主要条款

（一）20 连金 01

债券代码 149175.SZ

债券简称 20 连金 01

债券全称 连云港市金融控股集团有限公司 2020 年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）

发行规模 10.00 亿元

债券余额 10.00 亿元

发行时初始票面利率 4.90%
调整后票面利率情况 4.20%

债券期限 3+2 年期

在本期债券存续期的第 3 年末，发行人决定放弃行使赎回选择
行权情况 权，并调整本期债券后 2 年票面利率为 4.20%，投资人行使了回
售选择权，最终本期债券回售金额为 7 亿元，发行人已全额转
售，截至本报告出具日，本期债券余额为 10 亿元。

起息日 2020 年 7 月 27 日

本期债券的付息日期为 2020 年至 2025 年每年的 7 月 27 日。若
付息日 本期债券的投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为
2021 年至 2023 年每年的 7 月 27 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。

兑付日 本期债券的本金兑付日为 2025 年 7 月 27 日。若本期债券的投资

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