公告日期：2022-07-13

债券代码：149175.SZ 债券简称：20连金01
连云港市金融控股集团有限公司
2020年面向专业投资者公开发行公司债券
(第一期)

受托管理人临时报告（四）

债券受托管理人

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

2022 年 7 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息来源于连云港市金融控股集团有限公司（以下简称“连云港金控”、“公司”或“发行人”）对外公布的《连云港市金融控股集团有限公司关于公司董事会成员变更的公告》等相关公开信息披露文件、以及发行人向国泰君安提供的相关资料等。国泰君安按照《公司债券发行管理与交易办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《连云港市金融控股集团有限公司与国泰君安证券股份有限公司关于连云港市金融控股集团有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

一、债券核准情况 ......4
二、债券的主要条款 ......4
三、董事长变动事项 ......4
四、影响分析和应对措施 ......4
五、投资者提醒 ......6
六、受托管理人的联系方式 ......6
一、债券核准情况

2019 年 3 月 29 日，连云港市金融控股集团有限公司召开的董事会审议通过
了本公司申请公开发行公司债券的相关事宜。

2019 年 10 月 30 日，连云港市国资委出具了《市国资委关于市金融控股集
团发行 10 亿元公司债券的批复》，同意连云港市金融控股集团有限公司公开发行公司债券的方案。

发行人本次面向专业投资者公开发行不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的
公司债券已经深圳证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可[2020]1082 号）。

本期债券已于 2020 年 7 月 23 日完成发行“连云港市金融控股集团有限公司
2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”，发行规模为人民币 10 亿元，债券简称“20 连金 01”，债券代码“149175.SZ”。
二、债券的主要条款

1、债券名称：连云港市金融控股集团有限公司 2020 年面向专业投资者公开
发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）。债券简称：20 连金 01，债券代码：149175.SZ 。

2、债券期限：本期债券期限为 5 年期，附在本期债券存续期的第 3 年末发
行人赎回选择权和调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

3、发行规模：本期公司债券规模为人民币 10 亿元。

4、票面金额和发行价格：本期债券票面金额为 100 元，按面值发行。

5、担保情况：本期债券无担保。
三、董事会成员变动事项

2022 年 7 月 8 日，发行人披露了《连云港市金融控股集团有限公司关于总
经理、董事会成员发生变动的公告》（以下简称《公告》），《公告》主要内容如下：

（一）原任职人员基本情况

原任职人员基本情况

序号 姓名 原任职情况

1 韩旭 党委书记、董事长、法定代表人、总经理

韩旭，男，汉族，1971 年 3 月出生，江苏赣榆人，中共党员。研究生学历，
助理会计师。1999 年 10 月加入中国共产党，1991 年 8 月参加工作，历任连
云港市财政局综合科办事员、预算外资金管理办公室科员，连云港市政府采购中心副主任，连云港市财政局政府采购管理科（处）副科（处）长、办公室副主任、预算处副处长（主持工作）、预算处处长、副局长、党组成员，连云港市金融控股集团有限公司总经理、党委副书记、副董事长。现任连云港市金融控股集团有限公司党委书记、董事长。

（二）新任职人员基本情况

新任职人员基本情况

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