公告日期：2025-04-30

关于

泛海控股股份有限公司

重大事项的

临时受托管理事务报告

债券简称：18 海控 01 债券代码：114372

债券简称：19 泛控 01 债券代码：112920

债券简称：19 泛控 02 债券代码：112995

债券简称：20 泛控 02 债券代码：149044

债券简称：20 泛控 03 债券代码：149116

债券受托管理人

2025 年 4 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、泛海控股股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）就存续公司债券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及发行人出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

中信建投证券作为泛海控股股份有限公司 2018 年非公开发行公司债券（第一期）、泛海控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、泛海控股股份有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）、泛海控股股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）、泛海控股股份有限公司 2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规则，与发行人《泛海控股股份有限公司关于公司控股股东所持部分公司股份被司法拍卖的进展公告》《泛海控股股份有限公司关于强制执行事项的进展公告》《泛海控股股份有限公司关于收到〈执行裁定书〉的公告》，现就公司债券重大事项报告如下：

一、 重大事项

（一）发行人控股股东所持部分发行人股份被司法拍卖

根据发行人 2025 年 4 月 28 日披露的《泛海控股股份有限公司关于公司控股
股东所持部分公司股份被司法拍卖的进展公告》，发行人发生的重大事项如下：
1、司法拍卖的基本情况

2024 年 12 月 13 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”或“泛海控
股”）收到公司控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）发来的北京市第二中级人民法院（以下简称“北京二中院”）出具的《拍卖通知书》。北京二中院将通过阿里巴巴司法拍卖网络平台对中国泛海持有的部分泛海控股股份61,673,333 股进行公开司法拍卖。因在规定时间内无人竞价，上述 61,673,333股泛海控股股份的首次公开司法拍卖、第二次公开司法拍卖均已流拍。

2025 年 1 月 14 日，公司通过阿里巴巴司法拍卖网络平台查询获悉，北京二
中院将通过阿里巴巴司法拍卖网络平台对公司控股股东中国泛海所持有的804,933,860 股泛海控股股份分 8 笔进行公开司法拍卖。因在规定时间内无人竞价，上述合计 804,933,860 股泛海控股股份的 8 笔司法拍卖首次公开司法拍卖已流拍。第二次公开司法拍卖时其中7笔合计706,398,860股泛海控股股份已流拍，1 笔 98,535,000 股泛海控股股份被拍卖成交。

2025 年 2 月 18 日，公司经查询阿里巴巴司法拍卖网络平台获悉，北京二中
院将通过阿里巴巴司法拍卖网络平台对上述未拍卖成交的泛海控股股份进行公开变卖。

上述拍卖事项具体内容详见公司 2024 年 12 月 16 日、2025 年 1 月 14 日、
2025 年 1 月 22 日、2025 年 2 月 11 日、2025 年 2 月 19 日披露于全国股份转让
系统信息披露平台(www.neeq.com.cn)的相关公告。

2、拍卖进展

2025 年 4 月 28 日，公司经查询阿里巴巴司法拍卖网络平台获悉，因在规定
时间内无人竞价，上述 61,673,333 股公司股份的公开变卖已流拍。

（二）强制执行事项的进展情况

根据发行人 2025 年 4 月 28 日披露的《泛海控股股份有限公司关于强制执行
事项的进展公告》，发行人发生的重大事项如下：

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。