公告日期：2025-03-14

债券代码：148487.SZ 债券简称：23 金投 K1
中信证券股份有限公司

关于

杭州高新金投控股集团有限公司

调整“23 金投 K1”募集资金用途的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2025 年 3 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、《债券受托管理协议》的约定以及杭州高新金投控股集团有限公司（下称“高新金投公司”或“发行人”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由“杭州高新金投控股集团有限公司 2023年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”（下称“本期债券”）的债券受托管理人中信证券股份有限公司（下称“中信证券”、“受托管理人”）编制。

本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为杭州高新金投控股集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（债券简称：23 金投 K1，债券代码：148487.SZ）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《债券受托管理协议》的约定履行债券受托管理人职责，现就“23 金投 K1”调整募集资金用途的临时受托管理事务报告如下：

一、本期债券基本情况

杭州高新金投控股集团有限公司于 2023 年 10 月 27 日发行了杭州高新金投
控股集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期），募集资金规模为 10 亿元。根据《杭州高新金投控股集团有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本期债券募集资金扣除发行费用后，拟将 13,194 万元用于科技创新领域基金投资、56,806万元用于置换前期科技创新领域基金投资、30,000 万元用于偿还到期债务。截至本报告出具日，本期债券募集资金尚未使用完毕。

同时，募集说明书约定：

“（四）募集资金使用计划调整的授权、决策和风险控制措施

经发行人董事会或者根据公司章程、管理制度授权的其他决策机构同意，本次公司债券募集资金使用计划调整的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施严格按照内部规定和相关法规要求执行。

发行人调整募集资金用途的（不包括调整用于科技创新领域投资、置换用于科技创新领域投资的自有资金、偿还到期债务用途的具体金额、调整投资项目及具体项目金额、调整偿还到期债务的具体明细，上述事项变更将履行董事会内部审批程序并及时进行临时信息披露），将经债券持有人会议审议通过，并及时进行信息披露。

发行人承诺若发生募集资金用途变更，变更后的募集资金用途依然符合《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第 6 号——科技创新公司债券》的相关

规定。”

二、调整募集资金用途的基本情况

由于出资安排变化，发行人对本期债券募集资金拟用于科技创新领域基金投

资的明细进行调整，具体为：原计划使用募集资金金额 2,500 万元对杭州容腾二

号创业投资合伙企业（有限合伙）进行出资，现调整其中 100 万元募集资金用于

对杭州盈智勤贰号创业投资合伙企业（有限合伙）进行出资；原计划使用募集资

金金额 694 万元对杭州鋆昊臻芯股权投资合伙企业（有限合伙）进行出资，现调

整为 694 万元对杭州盈智勤贰号创业投资合伙企业（有限合伙）进行出资。杭州

盈智勤贰号创业投资合伙企业（有限合伙）系按照《创业投资企业管理暂行办法》

完成备案的创业投资基金，主要投向仍为科技创新领域，变更后募集资金用途仍

符合《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第……
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