公告日期：2024-06-28

债券代码： 148461.SZ 债券简称： 23 华控 01
148499.SZ 23 华控 02
珠海华发投资控股集团有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人：

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于珠海华发投资控股集团有限公司（简称“华发投控”、“公司”或“发行人”）对外发布的《珠海华发投资控股集团有限公司公司债券年度报告（2023 年）》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

重要声明......2
目录......3
第一章 公司债券概况......4
第二章 受托管理人履行职责情况......6
第三章 发行人 2023 年度经营及财务状况......7
第四章 发行人募集资金使用、专项账户运作核查及披露情况...... 11
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况......13
第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析......14第七章 发行人偿债保障措施或投资者权益保护措施的执行情况及公司债券的本
息偿付情况......15
第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 16
第九章 债券持有人会议召开情况......17
第十章 发行人偿债意愿和能力分析......18
第十一章 信用评级情况......19
第十二章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项......20

第一章 公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：珠海华发投资控股集团有限公司（以下简称“华发投控”、“公司”或“发行人”）

英文名称：Zhuhai Huafa Investment Holdings Group Co. Ltd

二、基本情况及相关条款

（一）注册文件及注册规模

2021 年 7 月 29 日，发行人召开 2021 年第十五次董事会并作出决议，拟申
请公开发行不超过 50 亿元（含 50 亿元）的公司债券。

2021 年 7 月 30 日，发行人股东决定公司面向专业投资者发行规模为不超过
50 亿元（含 50 亿元）人民币的公司债券。

发行人本次面向专业投资者公开发行不超过人民币 50 亿元（含 50 亿元）的
公司债券于 2022 年 3 月 16 日经中国证券监督管理委员会注册（证监许可
[2022]556 号）。

（二）受托管理债券主要条款

债券代码 148461.SZ

债券简称 23 华控 01

发行规模 10 亿元

债券余额 10 亿元

票面利率 3.70%

债券期限 5 年期，附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售

选择权

起息日 2023 年 9 月 21 日

本期债券付息日为 2024 年至 2028 年每年的 9 月 21 日（如遇

法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易

付息日 日；顺延期间付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择

权，则其回售部分债券的付息日为 2024 年至 2026 年每年的 9

月 21 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其

后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另……
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