公告日期：2024-06-25

债券代码：149699.SZ 债券简称：21 广金 03
债券代码：149714.SZ 债券简称：21 广金 04
债券代码：149715.SZ 债券简称：21 广金 05
债券代码：149729.SZ 债券简称：21 广金 06
债券代码：149730.SZ 债券简称：21 广金 07
债券代码：149816.SZ 债券简称：22 广金 01
债券代码：148095.SZ 债券简称：22 广金 02
债券代码：149965.SZ 债券简称：22 广金 k1
债券代码：148263.SZ 债券简称：23 广金 k1
债券代码：148478.SZ 债券简称：23 广金 k2
广州金融控股集团有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人：

华泰联合证券有限责任公司

（住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基
金小镇 B7 栋 401）

二零二四年六月

重要声明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于广州金融控股集团有限公司（以下简称“广州金控”“发行人”或“公司”）对外公布的《广州金融控股集团有限公司公司债券年度报告（2023年）》等相关信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。

I

目 录

重要声明 ......I
第一章 本期债券概况...... 1
第二章 受托管理人履行职责情况 ......11
第三章 发行人 2023 年度经营和财务状况...... 12
第四章 募集资金使用情况及专项账户运作情况与核查情况...... 18
第五章 内部增信机制、偿债保障措施的有效性分析...... 19
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券付息情况...... 21
第七章 本次债券持有人会议召开情况...... 24
第八章 偿债能力和意愿分析...... 25
第九章 本次债券跟踪评级情况...... 26
第十章 发行人负责本期债券事务的专人变动情况...... 27第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施...... 28
第十二章 其他事项...... 29
II

第一章 本期债券概况

一、广州金融控股集团有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）

1、债券简称：21 广金 03

2、债券代码：149699.SZ

3、发行规模：15 亿元

4、债券期限：期限为 3 年。

5、票面利率：3.10%

6、计息方式和还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付的具体事项按照债券登记机构的相关规定办理。

7、起息日：2021 年 11 月 11 日。

8、付息日：本期债券付息日为 2022 年至 2024 年每年的 11 月 11 日（如遇
法定节假日或休息日，则顺……
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