公告日期：2024-06-28

四川省能源投资集团有限责任公司（住所：成都市青羊区工业集中发展区成飞大道 1 号 A 区
10 栋）

22 川能 Y1、22 川能 Y2

年度受托管理事务报告

（2023 年度）

受托管理人

2024 年 6 月

申万宏源证券有限公司作为四川省能源投资集团有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（品种一）和四川省能源投资集团有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（品种二）（前述债券以下合称“本期债券”）的受托管理人，代表本期债券全体持有人，在公司债券存续期间，持续关注本期债券进展情况及对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《四川省能源投资集团有限责任公司2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）、《四川省能源投资集团有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）及《公司债券受托管理人执业行为准则》，现就上述债券 2023 年度受托管理事务报告公告如下：

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）根据四川省能源投资集团有限责任公司（以下简称“发行人”、“公司”）对外公布的《四川省能源投资集团有限责任公司公司债券 2023 年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的相关文件等编制本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 受托债券的基本情况......1

第二章 受托管理人履行职责情况......3

第三章 发行人 2023 年度经营与财务状况......4

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况......9

第五章 发行人内外部增信措施及偿债保障措施有效性分析......11
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本期债券的本息偿付情况.12

第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况......13

第八章 发行人债券持有人会议召开情况......14

第九章 发行人偿债能力和意愿分析......15
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取
的应对措施 ......16

第一章 受托债券的基本情况

一、四川省能源投资集团有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（品种一）

1、债券简称：22 川能 Y1；债券代码：148111.SZ。

2、发行规模：人民币 15.00 亿元。

3、债券期限：本期债券为 3+N 年期固定利率债券，附发行人续期选择权、递延支付选择权、发行人赎回选择权。

4、债券利率：本期债券发行时票面利率为 3.00%。

5、起息日：本期债券的起息日为 2022 年 10 月 31 日。

6、 付息日：2023 年至 2025 年每年的 10 月 31 日为上一计息年度的付息日。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

7、兑付日：本期债券的兑付日为 2025 年 10 月 31 日，若在本次债券的某一
续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付债券，则该计息年度的付息日即为债券的兑付日。如遇法定节假或休息，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。

8、发行时信用级别及资信评级机构：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA 级，本期债券的信用等级为 AAA 级。根
据中诚信国际信用评级有限责任公司 2023 年 6 月 27 日出具的《四川省能源投资
集团有限责任公司公司债 2023 年度跟踪评级报告》，本期债券的信用等级为 AAA级。

9、担保情况：本次债券无担保。

二、四川省能源投资集团有限责任公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券（品种二）

1、债券简称：22 川能 Y2；债券代码：148112.SZ。

2、发行规模：人民币 10.00 亿元。

3、债券期限：本期债券为 5+N 年……
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