公告日期：2023-06-30

江西省水利投资集团有限公司

（住所：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区

紫阳大道 3399 号云中城 A 座）

2022 年面向专业投资者公开发行可续期公
司债券（第二期）

年度受托管理事务报告

（2022 年度）

债券受托管理人

2023 年 6 月

申万宏源证券有限公司作为江西省水利投资集团有限公司 2022 年面向专业
投资者公开发行可续期公司债券(第二期)（以下简称“本期债券”或“22 赣水 Y2”）的受托管理人，代表本期债券全体持有人，在公司债券存续期间，持续关注本期债券进展情况及对本期债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《江西省水利投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第二期)募集说明书》及《江西省水利投资集团有限公司2022 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第二期)受托管理协议》，现就本期债券 2022 年度受托管理事务报告公告如下：

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）根据江西省水利投资集团有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“江西水投”）对外公布的《江西省水利投资集团有限公司公司债券年度报告（2022 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见等编制本报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源证券所作的承诺或声明。

目录

第一章 受托债券的基本情况...... 5

第二章 受托管理人履行职责情况...... 7

第三章 发行人 2022 年度经营与财务状况...... 8

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况...... 14

第五章 发行人内外部增信措施及偿债保障措施有效性分析...... 15
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况. 16
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况..... 17

第八章 发行人债券持有人会议召开情况...... 18

第九章 偿债能力和意愿分析...... 19
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取

的应对措施 ...... 20

第一章 受托债券的基本情况

一、江西省水利投资集团有限公司 2022 年公开发行可续期公司债券(第二期)

1、核准文件及核准规模：经深圳证券交易所（深证函【2020】2997 号）确
认，发行人获准公开发行不超过人民币 40 亿元（含 40 亿元）公司债券。

2、债券名称：江西省水利投资集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发
行可续期公司债券（第二期）。

3、债券简称：22 赣水 Y2；债券代码：148048.SZ。

4、发行规模：人民币 10 亿元。

5、票面金额和发行价格：本期债券票面金额为 100 元，按面值平价发行。
6、债券期限：本期债券期限为 3+N 年期。本期债券以每 3 个计息年度为 1
个重新定价周期，在每个重新定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长1 个周期（即延长 3 年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

7、债券利率：首个周期票面利率为 2.99%。首个周期的票面利率为初始基
准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。

8、起息日：本期债券的起息日为 2022 年 8 月 29 日。

9、付息日：在发行人不行使递延支付利息权的情况下，本期债券的付息日
期为每年的 8 月 29 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易
日，顺延期间付息款项不另计利息）；在发行人行使递延支付利息权的情况下，付息日以发行人公告的《递延支付利息公告》为准（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复息）。

10、兑付日：若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。