公告日期：2023-04-07

债券代码：149759.SZ 债券简称：21 东财 04
债券代码：149760.SZ 债券简称：21 东财 05
债券代码：149828.SZ 债券简称：22 东财 01
债券代码：149829.SZ 债券简称：22 东财 02
债券代码：149972.SZ 债券简称：22 东财 03
债券代码：149973.SZ 债券简称：22 东财 04
债券代码：148042.SZ 债券简称：22 东财 05
债券代码：148043.SZ 债券简称：22 东财 06
债券代码：133420.SZ 债券简称：23 东财 01
中国国际金融股份有限公司

关于东方财富证券股份有限公司

被采取监管措施的受托管理临时报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为东方财富证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（债券简称：23东财 01，债券代码：133420.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称：22 东财 06，债券代码：148043.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称：22 东财 05，债券代码：148042.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称：22 东财 04，债券代码：149973.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：22 东财 03，债券代码：149972.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：22 东财 02，债券代码：149829.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：22 东财 01，债券代码：149828.SZ）、东方财富证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：21 东财 05，债券代码：149760.SZ）、东方财富证券股份
有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：21 东财 04，债券代码：149759.SZ）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

一、被采取监管措施情况

2023 年 3 月 31 日，中国证券监督管理委员会西藏监管局（以下简称“西藏
证监局”）公示了《关于对东方财富证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》〔2023〕3 号，主要内容如下：经查，东方财富证券股份有限公司（以下简称“公
司”）在 2023 年 3 月 21 日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充
分、未及时报告网络安全事件的问题。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第 82 号）第二十二条、第三十二条第一款以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12 号）第四条、第十八条第一项。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第二十八条的规定，西藏证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。同时，责令公司对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。公司应进一步加强信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急预警、处置、报告机制，确保信息系统安全平稳运行。公司应于 3 个月内完成上述整改工作并向西藏证监局报送整改报告。

二、影响分析和应对措施

根据公司公告，公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。