公告日期：2026-02-06

易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指
数证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二六年二月重要提示
1、本基金根据 2020 年 9 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达上证科创
板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2020】 2191 号）进行
募集。本基金基金合同于 2020 年 9 月 28 日正式生效。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金标的指数为上证科创板 50 成份指数。
（ 1）样本空间
上证科创板 50 成份指数样本空间由满足以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企
业发行的存托凭证）组成：
i. 上市时间超过 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数量达 100 只至 150 只后，
上市时间调整为超过 12 个月；
ii. 上市以来日均总市值排名在科创板市场前 5 位，定期调整数据考察截止日后第 10
个交易日时，上市时间超过 3 个月；
iii. 上市以来日均总市值排名在科创板市场前 3 位，不满足条件 ii，但上市时间超
过 1 个月并获专家委员会讨论通过。
存在以下情形的公司除外：
i. 被实施退市风险警示；
ii. 存在重大违法违规事件、重大经营问题、市场表现严重异常等不宜作为样本的情
形。
（ 2）选样方法
1）对样本空间内的证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 10%
的证券作为待选样本；
2）对待选样本按照过去一年的日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为
指数样本。
（ 3）指数计算指数的计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数× 1000。其中，调整市值
＝∑ (证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见中证
指数有限公司网站发布的计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重
不超过 10%，前五大样本权重合计不超过 40%。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
4、本基金投资于上证科创板 50 成份指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基
金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏
离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动
等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基
金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自
身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特
有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与
销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）
投资科创板股票的风险。包括科创板企业无法盈利甚至较大亏损的风险、股价大幅波动风
险、流动性风险、红筹企业的投资风险、科创板企业退市风险、科创板股票在发行与交易机
制上与主板市场存在差异的风险、监管规则变化的风险、科创板长期投资者相关制度的风
险、科创板设立和注册制试点时间较短的风险；（2）指数化投资的风险。包括标的指数发
布时间较短的风险、标的指数编制方案变更的风险、标的指数波动的风险、标的指数回报与
科创板市场平均回报偏离的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回
报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数
编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险等；（3） ETF 运
作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏
离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回
清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识
设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净
值低于面值的风险、第三……
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