公告日期：2026-02-09

招商基金管理有限公司关于招商中证AAA科技创新公司债
交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回

现金替代处理规则的公告

为更好地服务投资者，根据相关法律法规、上海证券交易所和中国证券登记 结算有限责任公司相关业务规则以及《招商中证AAA科技创新公司债交易型开放 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）《招商中证AAA科技 创新公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称《招募说明 书》）等有关规定，招商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定自 2026年2月12日起调整招商中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资 基金（基金代码：551900；场内简称：科创债指；扩位证券简称：科创债ETF招 商；以下简称“本基金”）申购赎回中现金替代的处理规则，并相应修订《招募 说明书》相关条款。具体修订如下：

一、《招商中证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》的修订内容

1、《招募说明书》主要修订内容如下：

章节 原条款内容 修订后条款内容

10.7 申购赎回清单的内容与格式 10.7 申购赎回清单的内容与格式
…… ……

3、现金替代相关内容 3、现金替代相关内容

§10

…… ……

基 金

（1）可以现金替代 （1）可以现金替代

份额的

1）对于沪市成份证券 1）对于沪市成份证券

申购与

…… ……

赎回

③替代金额的处理程序 ③替代金额的处理程序

T 日，基金管理人在申购赎回清单 T 日，基金管理人在申购赎回清单
中公布申购现金替代溢价比例，并 中公布申购现金替代溢价比例，并

据此收取替代金额。 据此收取替代金额。

在 T 日后被替代的成份证券有正 在 T 日后被替代的成份证券有正
常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 常交易的 1 个交易日（简称为 T+1
日）内，基金管理人将以收到的替 日）内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基 代金额买入被替代的部分证券。基金管理人有权根据替代金额总量、 金管理人有权根据替代金额总量、基金投资的需要及市场行情等因素 基金投资的需要及市场行情等因素自主决定不买入部分被替代证券， 自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作， 或者不进行任何买入证券的操作，基金管理人可能不买入被替代证券 基金管理人可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市场流动性不 的情形包括但不限于市场流动性不足等市场原因难以成交、技术系统 足等市场原因难以成交、技术系统无法实现以及基金管理人认为不应 无法实现以及基金管理人认为不应买入的其他情形。T＋2 日日终，若 买入的其他情形。T＋1 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替 已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成 代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的 本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资者或投 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入 所购入的部分被替代证券实际购入
成本加上按照 T+2 日估值全价（即 成本加上按照 T+1 日估值全价（即
T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利 T+1 日的估值净价与 T+1 日应计利
息之和）计算的未购入的部分被替 息之和）计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 还投资者或投资者应补交的款项。
若现金替代日（T 日）后至 T+2 日 若现金替代日（T 日）后至 T+1 日
期间被替代的证券发生付息等权益 期间被替代的证券发生付息等权益变动，则进行相应调整。T+2 日后 变动，则进行相应调整。T+1 日后

第 1 个工作日，基金管理人将应退 第 1 个工作日，基金管理人将应退
款和补款的明细及汇总数……
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