公告日期：2025-11-10

银河上证国有企业红利交易型开放式指
数证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

【重要提示】

本基金根据中国证券监督管理委员会 2024 年 7 月 8 日《关于准予银河上证
国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕1042 号）的注册，进行募集。

基金管理人保证《银河上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为上证国有企业红利指数，标的指数相关信息如下：

1、样本空间

上证180指数样本空间中满足以下条件的沪市A股和红筹企业发行的存托凭证：

（1）实际控制人为国务院国资委、财政部、地方国资委、地方人民政府、地方国有企业；

（2）过去一年日均总市值排名在前 80%；

（3）过去一年日均成交金额排名在前 80%；

（4）过去三年连续现金分红且过去三年股利支付率均值和过去一年股利支付率均大于 0 且小于 1。

2、选样方法

对样本空间内证券，按照过去三年平均现金股息率由高到低排名，选取排名前 30 的证券作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流
动性风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金退市风险、投资者申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险、投资股指期货、国债期货、资产支持证券、存托凭证的风险、参与融资及转融通证券出借业务风险、场内投资采用证券公司交易和结算模式的风险、未知价风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

本基金为股票型基金，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪上证国有企业红利指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。

投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益，也不保证本金不受损失。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本次招募说明书仅对基金管理人基本信息、申购赎回清单格式进行了更新，
其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 29 日。

目 录

第一部分、绪言......6
第二部分、释义......7
第三部分、基金管理人 ......13
第四部分、基金托管人 ......2……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。