公告日期：2025-12-05

鹏华道琼斯工业平均交易型开放式
指数证券投资基金（QDII）

更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

2025 年 12 月

重要提示

本基金经 2023 年 9 月 11 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华道琼斯工
业平均交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2023]2132 号
文）注册，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同已于 2024 年 1 月 17 日正式生
效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为道琼斯工业平均指数，标的指数相关信息如下：

1、指数样本空间

道琼斯工业平均指数的指数范畴由标普 500 指数中的证券组成，不包括根据全球行业分类标准（GICS）分类为代码 2030（运输）和 55（公用事业）的股票。

2、选样方法

不受量化规则的约束，但通常只有当该公司声誉良好，表现出持续增长态势，及受到众多投资者关注时才可以加入该指数。由于该等指数采取价格加权方式，指数委员会在考虑是否纳入某家公司时会评估其股价。指数委员会会监督指数中股价最高的股票的价格是否超过股价最低股票的 10 倍。确保指数具备足够的行业代表性亦是道琼斯工业平均指数选股流程中的一个考虑因素。入选公司应在美国注册成立，总部位于美国，且大部分收入源自美国。

3、样本股权重调整

会按需要对指数进行调整。无年度或半年度重构时间。但随时可以因应企业行动和市场发展而做出调整。通常会在计划进行成分股变更前一至五天发布公告。

4、有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见标普道琼斯指数官方网站，网址：https://www.spglobal.com/。

本基金主要投资于美国证券市场，基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风险；基金所投资的基金、股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特有风险等，详见下文“风险揭示”章节。本基金特有风险包括：以 ETF 方式运作的特有风险（包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV
计算错误的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、作为境内募集和上市交易、投资于境内外证券市场、跟踪特定指数的交易型开放式指数基金的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险等）、境外市场投资风险、汇率风险、法律和政治风险、会计制度风险、税务风险、投资工具的相关风险、第三方机构服务的风险等。

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。此外，本基金投资境外市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险以及境外市场的风险。

本基金为主要投资美国市场的 ETF，基金份额的清算交收和境内普通 ETF 存在一定差
异，在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且日间完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回。当日买入的基金份额，同日可以赎回或卖出。

由于登记机构对现金替代采取非净额结算交收模式，当投资者赎回申请被登记机构确认后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。