公告日期：2025-04-09

华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交
易型开放式指数证券投资基金（QDII）调整申购赎回替代金额处理
程序并修改招募说明书的公告

为了更好地满足投资运作的需求，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本
公司”）旗下华泰柏瑞中证香港 300 金融服务交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）（证券简称：港股金融；扩位证券简称：港股金融 ETF；交易代码：
513140；以下简称“本基金”），根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务规则，以及本基金基金合同、招募说明书等有关规定，决定
自 2025 年 4 月 10 日起对本基金的申购赎回替代金额处理程序进行调整，并相应
修改本基金的招募说明书相关条款。上述调整及招募说明书修订内容自 2025 年
4 月 10 日起生效。

本基金招募说明书具体修改如下：

招募说明书修改前 招募说明书修改后

十、基金份额的申购与赎回 十、基金份额的申购与赎回

（七）申购赎回清单的内容与格式 （七）申购赎回清单的内容与格式

3、现金替代相关内容 3、现金替代相关内容

（2）退补现金替代 （2）退补现金替代

③申购替代金额的处理程序 ③申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取申 对于确认成功的 T 日申购申请，在 T 日
购的替代金额。 （指上海证券交易所与香港交易所的共同交易
对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内基金 日）内，基金管理人以收到的申购替代金额代
管理人根据申购规模进行组合证券的代理买 投资者买入被替代证券。基金管理人有权在 T
入，通常情况下代理买入在 T 日接近收盘时点 日（指上海证券交易所与香港交易所的共同交完成。T 日日终，基金管理人根据所购入的被替 易日）内任意时刻以收到的申购替代金额代投代证券的实际单位购入成本（包括买入价格与 资者买入小于等于被替代证券数量的任意数量相关费用，折算为人民币）和未买入的被替代 的被替代证券。基金管理人有权根据基金投资证券的 T 日收盘价（折算为人民币，折算汇率 的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者
采用当天的估值汇率；T 日在证券交易所无交易 不进行任何买入证券的操作。在 T 日（指上海
的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价 证券交易所与香港交易所的共同交易日）日
的，取最后成交价）计算被替代证券的单位结 终，基金管理人已买入的证券，依据申购的替算成本，在此基础上根据替代证券数量和申购 代金额与被替代证券的实际买入成本（包括买现金替代金额确定基金应退还投资者或投资者 入价格与相关交易费用）的差额，确定基金应
应补交的款项。 退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的
在此期间若该部分证券发生除息、送股 证券，依据申购的替代金额与被替代证券 T 日
（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调 （指上海证券交易所与香港交易所的共同交易
整。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通交收日 日）收盘价（需用汇率公允价折算为人民币，
后的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款或 当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的补款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发 收盘价，当日无收盘价的，取最后成交价）的生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交
相应调整。 的款项。

如遇港股通临时停市、港股通交易每日额 在此期间若该部分证券发生除息、送股

度或总额度不足等特殊情况，组合证券的代理 （转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调
买入及结算价格可依次顺延至下一港股通交易 整。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通交收日
日直至交易正常。如遇证券长期停牌、流动性 后的第 2 个工作日内，基金管理人将应退款或不足等特殊情况，可参照证券的估值价格对结 补款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券 ……
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