公告日期：2016-08-03

　　国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
国泰基金管理有限公司
二〇一六年八月三日
目 录
一、重要声明与提示 3
二、基金概览 3
三、基金的募集与上市交易 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 6
五、基金主要当事人简介 7
六、基金合同摘要 13
七、基金财务状况 13
八、基金投资组合 15
九、重大事项揭示 18
十、基金管理人承诺 18
十一、基金托管人承诺 19
十二、基金上市推荐人意见 19
十三、备查文件目录 20
一、重要声明与提示国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上
市交易公告书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《 基金法》 ）、 《 证券投资
基金信息披露内容与格式准则第 1 号》 和《 上海证券交易所证券投资基金上市规则》 的规定编
制，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及
有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细
查阅刊登在 2016 年 6 月 15 日《 中国证券报》 、 《 上海证券报》 和《 证券时报》 及本基金管理
人网站（ www.gtfund.com）上的《 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”）
二、基金概览 1、基金名称：国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金简称：国泰中证军工 ETF。
3、基金二级市场交易简称：军工 ETF。
4、二级市场交易代码： 512660。
5、基金申购、赎回简称：军工 ETF。
6、申购、赎回代码： 512661。
7、 2016 年 8 月 1 日基金份额总额： 589,079,995.00 份（未经份额折算）。
8、 2016 年 8 月 1 日基金份额净值： 0.9885 元（未经份额折算）。
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
10、上市交易日期： 2016 年 8 月 8 日。
11、基金管理人：国泰基金管理有限公司。
12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。
13、上市推荐人：申万宏源证券有限公司。
14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：安信证券股份有限公司、德邦证券股份
有限公司、东吴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、国信证券......
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