公告日期：2025-04-02

南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金基
金产品资料概要（20250402 更新）

编制日期：2025 年 4 月 2 日
送出日期：2025 年 4 月 2 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 南方上证基准做市公司 基金代码 511070

债 ETF

基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中信证券股份有限公司
公司

基金合同生效日 2025 年 1 月 13 日 上市交易所 上海证券交易所

上市日期 2025 年 1 月 22 日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2025 年 3 月 28 日

基金经理 陈皓松 基金经理的日期

证券从业日期 2017 年 7 月 3 日

开始担任本基金 2025 年 1 月 13 日

基金经理 董浩 基金经理的日期

证券从业日期 2010 年 7 月 1 日

其他 场内简称：沪公司债；上证公司债 ETF

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

注:详见《南方上证基准做市公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》“基金的投资”相关章节。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份券和备选成份券。为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于标的指数成份券及备选成份券以外的国债、金融
债券、企业债券、公司债券、次级债券、央行票据、中期票据、政府机构
债券、地方政府债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券
投资范围 回购、国债期货、同业存单、银行存款、货币市场工具以及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。

在建仓完成后，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，

其中投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限
制的情形除外。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争本基金
的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
主要投资策略 0.2%，年跟踪误差不超过 2%。主要投资策略包括：分层抽样复制策略、
替代策略、非成份债券投资策略、国债期货投资策略、资产支持证券投资
策略等。

业绩比较基准 本基金业绩比较基准为标的指数收益率，本基金标的指数为上证基准做
市公司债指数。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。