公告日期：2013-09-13

文件2

中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
（2013年第1号）

基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
截止日：2013年8月6日

重要提示

本基金经中国证监会2012年12月21日证监许可[2012]1727号文核准募集。本基金基金合同于2013年2月6日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证500指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500指数”，因此，本基金的业绩表现与中证500指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。
投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
投资者投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用中证500指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年8月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日(未经审计)。

目录

一、 绪言 5
二、 释义 6
三、 基金管理人 10
四、 基金托管人 18
五、 相关服务机构 22
六、 基金的募集 28
七、 基金合同的生效 29
八、 基金份额折算与变更登记 30
九、 基金份额的交易 31
十、 基金份额的申购赎回 33
十一、 基金的投资 44
十二、 基金的业绩 53
十三、 基金的财产 54
十四、 基金资产估值 55
十五、 基金的收益与分配 59
十六、 基金的费用与税收 61
十七、 基金的会计与审计 63
十八、 基金的信息披露 64
十九、 风险揭示 69
二十、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 71
二十一、 基金合同的内容摘要 73
二十二、 基金托管协议的内容摘要 93
二十三、 基金份额持有人服务 108
二十四、 其他应披露事项 109
二十五、 招募说明书存放及其查阅方式 110
二十六、 ……
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