公告日期：2024-06-28

债券代码：2380281.IB、270124.SH 债券简称：23 金寨小微债、23 金寨 01
2023 年安徽金寨国有投资控股集团有限公司公司债券

债权代理事务报告

（2023 年度）

债权代理人

国元证券股份有限公司

2024 年 6 月

重要声明

国元证券股份有限公司编制本报告的内容及信息均来源于发行人发布的《安徽金寨国有投资控股集团有限公司 2023 年年度报告》等相关信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为安徽金寨国有投资控股集团有限公司所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不应将本报告作为投资行为依据。

目录

第一章 本次公司债券概况及债券受托管理人履行职责情况 ...... 4
第二章 发行人 2023 年度经营情况及财务状况 ...... 7
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ......11
第四章 本次债券内外部增信机制、偿债保障措施重大变化情况 ...... 12
第五章 债券持有人会议召开情况 ...... 13
第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及本次债券的本息偿付情况 ...... 14
第七章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ...... 15
第八章 本次债券的信用评级情况 ...... 16
第九章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项 ...... 17
第十章 其他事项......24

第一章 本次公司债券概况

一、发行人名称

中文名称：安徽金寨国有投资控股集团有限公司

二、核准文件和核准规模

本次债券经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】2000 号注册通知文件同意公开发行。

三、本次债券的主要条款

1、发行人：安徽金寨国有投资控股集团有限公司。

2、债券名称：2023 年安徽金寨国有投资控股集团有限公司公司债券。

3、发行总额：人民币 7 亿元。

4、债券期限及利率：本期债券期限为 5 年期固定利率债券，并存续期内第3 年末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。在存续期的第 3 个计息年度末，发行人可以选择调整票面年利率，调整后的票面年利率在后 2 个计息年度内固定不变。若发行人未行使调整票面年利率选择权，则维持原有票面利率。
5、还本付息方式：每年付息 1 次。本期债券存续的第 3 年末，若投资者在
回售登记期内选择将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，则本期债券存续的第 3 年末，当期利息随所回售金额对应的本金一起支付；本期债券未被回售部分的本金自第 3 年末起，按照经过发行人调整的票面利率每年付息 1 次，在本期债券存续的第 5 年末，当期利息随剩余本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。

6、发行人调整票面利率选择权：在本期债券存续期的第 3 年末，发行人有权选择在原债券票面利率基础上上调或下调 0 至 300 个基点(含本数)，其中一个
基点为 0.01%。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 20 个工作日，
发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未使用调整票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

7、发行人调整票面利率公告日期：发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 20 个工作日刊登关于是否调整本期债券的票面利率以及调整幅度的
公告。

8、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；或选择继续持有本期债券。
9、投资者回售登记期：投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于发行人刊登调整本期债券的票面利率公告日期起 5 个工作日内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债券并接受上述调整。

10、票面金额：票面金额为 100 元，按面值平价发行。

11、债券形式及托管方式：本次债券为实名制记账式债券。本次债……
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