公告日期：2024-06-28

2023 年安徽金寨国有投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券
2023 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告

国元证券股份有限公司（简称“国元证券”或“本公司”）作为2023年安徽金寨国有投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券（简称“本期债券”）的主承销商，按照有关监管部门的相关要求出具本报告。

为出具本报告，本公司与安徽金寨国有投资控股集团有限公司（简称“发行人”）进行接洽，对于出具本报告有关的事务进行了必要的调查。本报告依据本公司对有关情况的调查、中介机构出具的相关报告进行判断，对本期债券存续期间所了解的信息进行披露。因本公司不具备对相关专业事项发表评论意见的资格和能力，在本报告中对有关审计报告、评估报告等专业数据及事项的引述，不表明本公司对这些报告、数据的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本公司未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。
一、发行人基本情况

名称：安徽金寨国有投资控股集团有限公司

注册资本：200,000.00万元

法定代表人：李传义

注册地址：安徽省六安市金寨现代产业园区金梧桐创业园县政务服务中心大楼17楼

公司类型：有限责任公司(国有独资)

经营范围：自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事投资活动；非融资担保服务；建筑材料销售；矿物洗选加工；选矿；土地整治服务；土地使用权租赁；市政设施管理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）许可项目：对金融企业进行股权投资；各类工程建设活动；矿产资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：金寨县人民政府国有资产监督管理委员会持股比例为100%

评级：根据中证鹏元资信评估股份有限公司2023年5月11日出具《2023年安
徽金寨国有投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券信用评级报告》（中鹏信评【2023】第Z【611】号01），发行人主体信用等级AA，本期债券信用等级为AAA，评级展望为稳定。
二、本期债券基本要素

（一）债券名称：2023 年安徽金寨国有投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券（简称“23 金寨小微债”）

（二）发行总额：人民币 7 亿元。

（三）债券期限及利率：本期债券期限为 5 年期固定利率债券，并存续期内第 3 年末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。在存续期的第 3 个计息年度末，发行人可以选择调整票面年利率，调整后的票面年利率在后 2 个计息年度内固定不变。若发行人未行使调整票面年利率选择权，则维持原有票面利率。

（四）计息期限：本期债券的计息期限为自 2023 年 9 月 22 日起至 2028 年
9 月 22 日止。

（五）还本付息方式：每年付息 1 次。本期债券存续的第 3 年末，若投资者
在回售登记期内选择将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，则本期债券存续的第 3 年末，当期利息随所回售金额对应的本金一起支付；本期债券未被回售部分的本金自第3年末起，按照经过发行人调整的票面利率每年付息1次，在本期债券存续的第 5 年末，当期利息随剩余本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，到期兑付款项自兑付日起不另计利息。

（六）发行人调整票面利率选择权：在本期债券存续期的第 3 年末，发行人有权选择在原债券票面利率基础上上调或下调 0 至 300 个基点(含本数)，其中一
个基点为 0.01%。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 20 个工作
日，发布关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未使用调整票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
（七）发行人调整票面利率公告日期：发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 20 个工作日刊登关于是否调整本期债券的票面利率以及调整幅度的公告。

（八）投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调
整幅度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；或选择继续持有本期债券。
（九）投资者回售登记期：投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于发行人刊登调整本期债券的票面利率公告日期起 5 个工作日内进行登记；若投资者未做登记，则视为继续持有债券并接受上述调整。

（十）担保方式：安徽省信用担保集团有限公司为本次债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

（十一）信用级别：经中证鹏元资信评估有限公司综合评定，本次债券的信用级别为 A……
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