公告日期：2024-06-28

2023 年四川西南发展控股集团有限公司县城新型
城镇化建设专项企业债券

年度债权代理事务报告

（2023 年度）

债权代理人

方正证券承销保荐有限责任公司

2024年6月

重要声明

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”）编制本报告的内容及信息来源于四川西南发展控股集团有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）对外披露的《四川西南发展控股集团有限公司公司债券年度报告（2023年）》等相关信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向方正承销保荐出具的说明文件。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为方正承销保荐所作的承诺或声明。

目录

第一节 债券基本情况......3
第二节 债权代理人履职情况......5
第三节 发行人 2023 年度经营情况和财务状况......6
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作及核查情况 ......11
第五节 增信机制、偿债保障措施有效性分析及执行情况 ......12
第六节 债券本息偿付情况......16
第七节 发行人偿债能力和意愿分析......17
第八节 《募集说明书》中约定的其他义务的执行情况 ......18
第九节 债券持有人会议召开情况 ......19
第十节 债券信用评级情况......20第十一节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及债权代理人采取的应对
措施......21
第十二节 债券报告期内重大事项......22

第一节 债券基本情况

一、债券全称、债券简称及债券代码

2023年四川西南发展控股集团有限公司县城新型城镇化建设专项企业债券（第一期）（以下简称“本期债券”，债券简称：23西南发展债01、23西南01，债券代码：2380214.IB、270060.SH）。

二、上市交易流通场所

银行间市场、上海证券交易所。

三、起息日、发行规模及债券余额

23西南发展债01的起息日为2023年7月12日，发行规模为人民币9.40亿元，当前债券余额9.40亿元。

四、债券期限

本期债券期限为7年，在第3个计息年度末附发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

五、票面利率

4.80%/年。

六、还本付息方式

本期债券采用单利按年计息，不计复利。本期债券每年付息一次，分次还本。在本期债券存续期的第3、第4、第5、第6、第7个计息年度末分别按本期债券发行总额的20%、20%、20%、20%和20%的比例偿还本金；本期债券存续期后5年每年利息随本金的兑付一起支付。在本期债券存续期内第3个计息年度末，如投资者行使回售选择权，则回售部分债券本金在当期兑付日支付。本期债券的投资者在第3年末行使回售
元本金值的20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金。

七、债券增信情况

本期债券由德阳发展控股集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

八、债券评级情况

经中证鹏元资信评估股份有限公司综合评定，发行人的主体信用级别为 AA，本期债券信用级别为 AA+。

九、募集资金用途

本期债券募集资金人民币 9.40 亿元，其中 4.70 亿元用于德阳市罗
江区“补短板”升级改造项目，4.70 亿元拟用于补充营运资金。

十、特殊条款

无。

第二节 债权代理人履职情况

报告期内，债权代理人依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第4号——公司债券和资产支持证券信用风险管理》等法律法规和自律规则，以及本期债券《募集说明书》《债权代理协议》以及《账户与资金监管协议》的约定，建立对发行人的定期跟踪机制，履行债券信用风险管理职责，监督发行人对公司债券《募集说明书》所约定义务的执行情况，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况及偿债保障措施或者投资者权益保护措施等的实施执行情况等，督促发行人履行信息披露义务，积极行使债权代理人职责，维护债券持有人的合法权益。

第三节 发行人2023年度经营情况和财务状况

一、发行人经营情况

发行人的经营范围：城市基础设施建设项目的融资、投资；土……
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