公告日期：2025-09-04

债券简称：山交YK01 债券代码：243548.SH
国泰海通证券股份有限公司关于山西交通控股集团有限公司董事发生变动的临时受托管理事务报告
债券受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2025 年 9 月

重要声明

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制本报告的内容及信息来源于发行人对外公布的《山西交通控股集团有限公司关于公司董事发生变动的公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰海通提供的资料。国泰海通按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定编制了本报告。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰海通证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

一、 公司债券核准情况 ...... 3
二、 公司债券的主要条款 ...... 3
三、 公司债券的重大事项 ...... 4
四、 提醒投资者关注的风险 ...... 5
五、 受托管理人的联系方式 ...... 5
一、 公司债券核准情况

经中国证监会“证监许可[2024]1498 号”文件注册，同意发行人向专业投资者公开发行面值总额不超过 80 亿元的公司债券。

2025 年 8 月 13 日，山西交通控股集团有限公司成功发行 10 亿元山西交通
控股集团有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第二期)(品种一)（以下简称“山交 YK01”）。
二、 公司债券的主要条款

1、发行人全称：山西交通控股集团有限公司。

2、债券全称：山西交通控股集团有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券(第二期)(品种一)。

3、发行金额：10.00 亿元

4、债券期限：基础期限为 3 年，以每 3 个计息年度为 1 个重新定价周期，
在每个重新定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期（即延长3 年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。

5、票面金额及发行价格：本期债券票面金额为 100 元，按面值平价发行。
6、债券利率及确定方式：本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。首个周期的票面利率为 2.07%，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。

7、发行对象：本期债券面向专业投资者公开发行。

8、起息日期：本期债券的起息日为 2025 年 8 月 15 日。

9、付息方式：本期债券采用单利计息，付息频率为按年付息。

10、付息日期：在发行人不行使递延支付利息权的情况下，本期债券的付息
日期为每年的 8 月 15 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交
易日，顺延期间不另计息）；在发行人行使递延支付利息权的情况下，付息日以发行人公告的递延支付利息公告为准。

11、兑付方式：本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

12、兑付金额：若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则本期债券将一次性偿还本金。

13、兑付登记日：本期债券兑付登记日为兑付日的前 1 个交易日，在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得相应本金及利息。

14、本金兑付日期：若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计利息）。

15、偿付顺序：本期债券在破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。
16、增信措施：本期债券不设定增信措施。

17、信用评级机构及信用评级结果：经联合资信评估股份有限公司评定，发行人主体信用等级为 AAA 级，评级展望为稳定。本期债券未进行信用评级。
18、募集资金用途：本期债券的募集资金拟用于公司偿还到期债务。
三、 公司债券的重大事项

国泰海通证券作为山交 YK01 的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。