公告日期：2025-08-15

债券代码：243178.SH 债券简称：25 申国 01
东方证券股份有限公司关于

上海上国投资产管理有限公司撤销监事会、设立审计委员会和董
事变更的临时受托管理事务报告

受托管理人：东方证券股份有限公司

二零二五年八月

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、上海上国投资产管理有限公司就存续公司债券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及上海上国投资产管理有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人东方证券股份有限公司（以下 简称“东方证券”或“受托管理人”）编制。东方证券编制本报告的内容及信息均来源上海上国投资产管理有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，未经东方证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、债券基本情况

（一）25 申国 01

1、债券全称：上海上国投资产管理有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)

2、债券简称：25 申国 01

3、债券代码：243178.SH

4、债券余额：10.00 亿元人民币

5、票面利率（当期）：1.86%

6、债券期限：5 年期

7、起息日期：2025 年 7 月 3 日

8、到期日期：2030 年 7 月 3 日

目前“25 申国 01”尚在存续期内，债券余额为 10.00 亿元。

二、撤销监事会、设立审计委员会的基本情况

（一）原任监事会人员的基本情况

姓名 职位

杨嫣 职工监事

（二）人员变动的原因和依据

公司按照《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称“《公司法》”）、现代国有企业制度等法律法规建立有效制衡的法人治理结构。截至目前，发行人设立董事会、经理层。

《公司法》第六十九条，有限责任公司可以按照公司章程的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使本法规定的监事会的职权，不设监事会或者监事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。

根据《上海上国投资产管理有限公司股东决定》，经股东会议审议同意修订《上海上国投资产管理有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）。《公司章程》第二十九条，董事会设审计委员会，并可根据实际工作需要设其他专门委员会。专门委员会由董事组成，专门委员会为董事会决策提供咨询和建议，对董事会负责；《公司章程》第三十条，审计委员会原则上由外部董事组成，其中至少有 1 名财务审计或风险管控的专业人士，职工董事可以成为该委员会成员，但不担任审计委员会主任委员；《公司章程》第三十二条，公司不设监事会、监事，由董事会审计委员会行使相关职权。董事会审计委员会行使监事会相关职权时，向股东负责，报告有关情况。

三、董事变更事项基本情况

（一）原任职人员基本情况

表：原任职人员基本情况

序号 姓名 职务 任职起止时间

1 宋耀 董事 2022 年 8 月至 2025 年 8 月

（二）人员变动的原因和相关决策情况

公司近日收到股东上海国际集团有限公司下发的《关于胡静等同志职务任免的通知》（沪国际【2025】141 号），推荐胡静、李林杰、姜蕾同志任上海上国投资产管理有限公司董事，免去宋耀同志的上海
上国投资产管理有限公司董事职务。

（三）新任职人员基本情况

表：新任职人员基本情况

序号 姓名 职务 任职起止时间

1 胡静 董事 2025 年 8 月至今

2 李林杰 董事 2025 年 8 月至今

3 姜蕾 董事 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。