公告日期：2025-07-29

关于

申能股份有限公司回购注销部分限制性股票减资事项及可续期公司债发生强制付息
事件的

临时受托管理事务报告

债券简称：GC 申 YKV1 债券代码：240639.SH

债券简称：GC 申 YKV2 债券代码：241308.SH

债券简称：GC 申 YKV3 债券代码：241309.SH

债券简称：GC 申 YK01 债券代码：242199.SH

债券简称：GC 申 YK02 债券代码：242200.SH

债券简称：GC 申 YKV4 债券代码：243157.SH

债券简称：GC 申 YKV5 债券代码：243158.SH

债券受托管理人

2025 年 7 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、申能股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）就存续公司债券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及发行人出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源发行人提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

中信建投证券作为申能股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新乡村振兴可续期公司债券（第一期）、申能股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新乡村振兴可续期公司债券（第二期）（品种一）、申能股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新乡村振兴可续期公司债券（第二期）（品种二）、申能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新可续期公司债券（第一期）（品种一）、申能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新可续期公司债券（第一期）（品种二）、申能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新乡村振兴可续期公司债券（第二期）（品种一）、申能股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行碳中和绿色科技创新乡村振兴可续期公司债券（第二期）（品种二）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规则，与发行人《申能股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减资事项及可续期公司债发生强制付息事件的公告》，现就公司债券重大事项报告如下：

一、 重大事项

根据发行人2025年7月22日披露的《申能股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减资事项及可续期公司债发生强制付息事件的公告》，发行人发生的重大事项如下：

（一）本次限制性股票回购注销的决策程序和相关信息披露情况

1、2021 年 5 月 28 日，公司召开第四十一次（2020 年度）股东大会，审议
通过《关于<申能股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司 A 股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》及《关于股东大会授权董事会办理 A 股限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

2、2021 年 7 月 8 日，公司第十届董事会第八次会议审议通过《关于调整公
司 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予 A
股限制性股票的议案》。2021 年 7 月 20 日，公司于中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成本激励计划首次授予股票的登记。

3、2022 年 4 月 7 日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过《关于向激
励对象授予预留 A 股限制性股票的议案》。2022 年 7 月 6 日，公司第十届董事
会第十五次会议审议通过《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》。2022 年7 月 27 日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本激励计划限制性股票的预留授予登记工作。

4、2023 年 8 月 28 日，公司第十一届董事会第二次会议审议通过《关于回
购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》，对不再具备激励对象资格和第一个解除限售期公司层面业绩未完成的合计 15,095,760……
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