公告日期：2025-08-20

债券代码：240885.SH 债券简称：24 华创 01
债券代码：240886.SH 债券简称：24 华创 02
债券代码：241922.SH 债券简称：24 华创 C1
债券代码：242840.SH 债券简称：25 华创 C1
中航证券有限公司

关于华创证券有限责任公司新增诉讼情况的

临时受托管理事务报告

2025 年度第一次临时受托管理事务报告

受托管理人：中航证券有限公司

（住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号

南昌国际金融大厦 A 栋 41 层）

二〇二五年八月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《上海证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》、《华创证券有限责任公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》《华创证券有限责任公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券之债券受托管理协议》（以下简称《债券受托管理协议》）及其它相关信息披露文件以及华创证券有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中航证券有限公司（以下简称“中航证券”或“受托管理人”）编制。中航证券编制本报告的内容及信息均来源于华创证券有限责任公司公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中航证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中航证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

关于华创证券有限责任公司新增诉讼情况的

临时受托管理事务报告

中航证券作为华创证券有限责任公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：“24 华创 01”，债券代码：“240885.SH”），华创证券有限责任公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：“24 华创 02”，债券代码：“240886.SH”），华创证券有限责任公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（债券简称： “24华创C1”，债券代码：“241922.SH”），华创证券有限责任公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（债券简称：“25 华创 C1”，债券代码：“242840.SH”）的债券受托管理人，持续密切关注对持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》的约定，现就华创证券有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）重大事项报告如下：

一、本次债券批准情况

发行人于 2023 年 12 月 25 日获中国证券监督管理委员会出具的《关
于同意华创证券有限责任公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2873 号），注册规模为不超过 20 亿元。

发行人于 2024 年 9 月 26 日获中国证券监督管理委员会出具的《关
于同意华创证券有限责任公司向专业投资者公开发行次级债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1338 号），注册规模为不超过 30 亿元。

二、公司债券基本情况

华创证券有限责任公司发行的由中航证券担任受托管理人的债券包
括：24 华创 01、24 华创 02、24 华创 C1 和 25 华创 C1，债券具体情况
见下表：

表：受托管理债券概况

债券简称 24 华创 01 24 华创 02 24 华创 C1 25 华创 C1

华创证券有限责任 华创证券有限责任 华创证券有限责任公 华创证券有限责任公
公司 2024 年面向专 公司 2024 年面向专 司 2024 年面向专业 司 2025 年面向专业
债券名称 业投资者公开发行 业投资者公开发……
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