公告日期：2025-06-16

债券代码：242522.SH 债券简称：25 红证 03
债券代码：242434.SH 债券简称：25 红证 02
债券代码：242433.SH 债券简称：25 红证 01
债券代码：242084.SH 债券简称：24 红塔 01
债券代码：115388.SH 债券简称：23 红塔 05
债券代码：138875.SH 债券简称：23 红塔 01
中信证券股份有限公司

关于红塔证券股份有限公司董事变动之

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
二零二五年六月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《红塔证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）受托管理协议》《红塔证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定，根据红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”、“发行人”、“公司”）公开信息披露文件及发行人出具的相关说明和提供相关资料等，由受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制。
本公告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

中信证券股份有限公司作为 23 红塔 01、23 红塔 05、24 红塔 01、25 红证
01、25 红证 02、25 红证 03 的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有
重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（2023 年修订）》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就下述重大事项予以报告。

根据发行人于 2025 年 6 月 11 日发布的《红塔证券股份有限公司 2025 年第
二次临时股东大会决议公告》、《红塔证券股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告》，发行人第七届董事会任期届满，经发行人第七届董事会第三十一次会议、发行人 2025 年第二次临时股东大会审议通过，发行人第八届董事会成立，景峰先生、翟旭女士、徐晖先生、范君女士、沈鹏先生、沈春晖先生任公司第八届董事会非独立董事，刘永强先生、罗美娟女士、李毅翔女士为公司第八届董事会独立董事。第七届董事会董事李泓燊先生、张静女士、张永卫先生、吉利女士、杨向红女士不再担任公司董事。上述变动事项已履行相应程序，符合相关要求。具体情况如下：

一、人员变动的基本情况

（一）原任职人员的基本情况

序号 姓名 任期起止时间 原任职务

1 李泓燊 2024 年 8 月至 2025 年 6 月 董事

2 张静 2022 年 8 月至 2025 年 6 月 董事

3 张永卫 2021 年 6 月至 2025 年 6 月 独立董事

4 吉利 2021 年 6 月至 2025 年 6 月 独立董事

5 杨向红 2021 年 6 月至 2025 年 6 月 独立董事

（二）人员变动的原因和依据

发行人第七届董事会任期已经届满，根据《中华人民共和国公司法》、《红塔证券股份有限公司章程》的有关规定，发行人董事会进行换届选举，涉及 5 位董事的变更，其他第七届董事会成员，经 2025 年第二次临时股东大会选举为公司第八届董事会成员，未发生变更。

（三）新聘任人员的基本情况

序号 姓名 任期起始时间 ……
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